期貨從業(yè)人員資格考試-期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)(二)

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1、期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)(二)一、單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向(??)負責。??A．期貨公司監(jiān)事會??B．期貨公司董事會??C．期貨公司股東會??D．期貨公司總經(jīng)理2、期貨公司應當根據(jù)(??)提名并聘任首席風險官。??A．董事會??B．總經(jīng)理??C．監(jiān)事會??D．公司章程的規(guī)定3、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會(??)。??A．無正當理由不得免除其職務??B．應當提前30日將免除決定通知本人??C．應當將免除決定報告監(jiān)管部門

2、??D．可以隨時免除其職務4、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是(??)。??A．首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司住所地監(jiān)管機構報告??B．首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告??C．首席風險官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告??D．首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當?shù)乇O(jiān)管機構或者公司董事會報告5、期貨公司股東、董事不能越過(??)直接向首席

3、風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。??A．總經(jīng)理??B．董事長??C．董事會??D．董事會常沒的風險管理委員會6、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(??)。??A．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查??B．期貨公司的合法性和風險管理??C．監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員??D．監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行7、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，(??)。??A．不需要獨立董事同意即可??B．應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意??C．應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意??D．應當經(jīng)全體

4、獨立董事同意8、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向(??)報告。??A．期貨業(yè)協(xié)會??B．公司住所地期貨交易所??C．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構??D．公司董事會9、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存(??)年。??A．3??B．5??C．10??D．2010、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是(??)。??A．董事會應當提前通知王某??B．董事會應將免職理由、王某履行職責情

5、況書面報告公司股東大會??C．王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況??D．董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選11、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向(??)提出整改意見。??A．董事長??B．監(jiān)事會??C．總經(jīng)理或者相關負責人??D．期貨公司12、期貨公司首席風險官應當在(??)內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交工作報告。??A．每月結束之日起5個工作日??B．每季度結束之日起10個工作日??C．每季度結束之日起20

6、個工作日??D．每半年度結束之日起30個工作日13、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起(??)內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。??A．6個月??B．1年??C．2年??D．3年14、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，(??)可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。??A．期貨公司董事會??B．中國期貨業(yè)協(xié)會??C．中國證監(jiān)會及其派出機構??D．期貨交易所二、多項選擇題(以下備選項中有

7、兩項或兩項以上符合題目要求)15、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(??)。??A．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營??B．加強期貨公司內部控制和風險管理??C．維護期貨投資者合法權益??D．完善期貨公司治理結構16、選聘首席風險官的主要判斷標準有(??)。??A．其是否符合規(guī)定的任職條件??B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷??C．其是否誠信守法??D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)17、首席風險官張某存在下列(??)情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。??A．利用職務便利牟取個人利益??B

8、．濫用職權，干預公司正常經(jīng)營??C．不能勝任本職工作??D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為18、期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項有(??)。??A．是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則??B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險??C．與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定??D．是否