2011年期貨從業(yè)考試《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理 規(guī)定（試行）》習(xí)題

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1、2010年期貨從業(yè)考試《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》習(xí)題單選題1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和（），制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》2.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違

2、規(guī)操作D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序3.首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A.期貨公司股東大會(huì)B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.期貨公司董事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)4.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。A.遵紀(jì)守法B.恪守誠(chéng)信C.嚴(yán)于律己D.嚴(yán)守秘密5.（）應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所6.（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)c.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)7.（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

3、。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)8.（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)9.（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司章程D.期貨交易所10.（）應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。A.期貨公司監(jiān)事B.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官C.期貨公司從業(yè)人員D.期貨公司董事11.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職

4、責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避（）。A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)C.違法犯罪行為D.期貨公司商業(yè)秘密12.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計(jì)劃B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息13.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司董事會(huì)14.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存

5、（）年。A.10B20C.25D.3015.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A.期貨公司B.期貨公司董事會(huì)C.期貨公司股東大會(huì)D.期貨公司監(jiān)事會(huì)16.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.期貨公司B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.本人17.被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司董事會(huì)D.公司住所地期貨交易所18.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向

6、期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.10B20C.30D.4019.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.董事長(zhǎng)20.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告（）。A.董事會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨公司21.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。A.

7、董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司22.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司23.期貨公司（）、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.股東24.期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)

8、直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.股東、董事25.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束