期貨從業(yè)人員資格考試-期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)(三)

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1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）（三）一、單項(xiàng)選擇題1、負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員是指OA.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.首席督察官C?總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)主席2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向負(fù)責(zé)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會(huì)D.期貨公司董事會(huì)3、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是oA.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.商務(wù)部D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存。A.5年B.10年C?20年D?30年

2、5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.期貨公司董事會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)6、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向解釋說(shuō)明情況。A?公司住所地屮國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司住所地期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司監(jiān)事會(huì)7、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.5日B.100C.150D?30日8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.10個(gè)D?15個(gè)9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

3、應(yīng)當(dāng)在每年前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.1月10HB?1月20日C?2月：LFID.2月10日10、若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1年B.2年C.3年D.5年11，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向報(bào)告。A?期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.商務(wù)部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有-A.參加或者列席與其履職相關(guān)的

4、會(huì)議B.與為期貨公司提供審計(jì)、法律等屮介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括OA.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B.期貨公司內(nèi)?部控制狀況C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見14、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)Z便牟取私利的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取下列哪些監(jiān)管措施?A.訓(xùn)誡B.監(jiān)管

5、談話C.出具警示函D.責(zé)令更換15、屮國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案？A?首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)16、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的制定目的包括oA?完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益17、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的？A.《期貨交易所管理辦法》B.《

6、期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》18、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是oA.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.商務(wù)部D.期貨交易所19、期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有。A.是否熟悉期貨法律法規(guī)B.是否具備勝任能力C.是否誠(chéng)信守法D.是否符合規(guī)定的任職條件20、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的。A.任期B.權(quán)利義務(wù)21、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.利用職務(wù)之便牟取私利

7、C?濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司止常經(jīng)營(yíng)D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)22、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.監(jiān)事會(huì)意見23、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?A?期貨公司總經(jīng)理B.期貨公司董事會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)24、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查

8、，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度？A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度C.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度25、對(duì)