證券投資學(xué)第1次.doc

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1、《證券投資學(xué)》作業(yè)第一章證券投資工具概述一、簡(jiǎn)答題1.證券的定義：證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，是證明證券持有人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明。按其性質(zhì)，不同證券分為證據(jù)證券，憑證證券、有價(jià)證券等等。2.有價(jià)證券：是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價(jià)值，但有價(jià)格。有價(jià)證券按其所表明的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證券。3.證券的特征：證券的產(chǎn)權(quán)性，證券的收益性，證券的流動(dòng)性，證券的風(fēng)險(xiǎn)性，證券的期限性，證券

2、的價(jià)悖性4.公司證券：指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，主要包括公司股票、公司債券、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)證和認(rèn)股證書等。5.政府證券：指政府財(cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的證券，主要包括國(guó)庫(kù)券和公債兩大類。一般國(guó)庫(kù)券是由財(cái)政部發(fā)行，用以彌補(bǔ)財(cái)政收支不平衡；公債是指為籌集建設(shè)資金而發(fā)行的一種債券。有時(shí)也將兩者統(tǒng)稱為公債。中央政府發(fā)行的稱國(guó)家公債，地方政府發(fā)行的稱地方公債。6.證券投資工具的屬性比較：（1）.性質(zhì)和功能的不同（2）.發(fā)行條件和流通方式的不同（3）.收益和風(fēng)險(xiǎn)水平不同7

3、.固定收益證券：指持券人可以在特定的時(shí)間內(nèi)取得固定的收益并預(yù)先知道取得收益的數(shù)量和時(shí)間，如固定利率債券、優(yōu)先股股票等。8.證券投資的基本要素：1收益。證券投資的目的就是為了獲取一定的收益，即投資所能得到的報(bào)酬。2風(fēng)險(xiǎn)。由于證券投資的收益都是未來的、預(yù)期的收益，在金融市場(chǎng)風(fēng)云變幻莫測(cè)的條件下，使得風(fēng)險(xiǎn)同收益仿佛一對(duì)孿生兄弟。3時(shí)間。由于市場(chǎng)上難以預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)存在，往往使投資者的實(shí)際收益率偏離預(yù)期的收益率。9.證券投資的含義：指投資者（法人或自然人）購(gòu)買股票、債券、基金券等有價(jià)證券以及這些有價(jià)證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資

4、行為和投資過程，是間接投資的重要形式。10.私募證券：指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松、投資者也較少、不采取公示制度。私募證券的投資者多為與發(fā)行者有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，也有發(fā)行公司、企業(yè)的內(nèi)部職工。二、填空題1.按證券上市與否分類，可以分為上市證券和非上市證券。2.按證券募集方式分類，可以分為公墓證券和私募證券。3.按證券發(fā)行主體分類，可以分為政府證券，金融證券，公司證券。4.按證券收益是否固定分類，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。5.按證券適銷性分類，可以分為適銷證券和不適銷證券。6.按證券上市與否分類，可

5、以分為上市證券和非上市證券。7.按證券發(fā)行的地域和國(guó)家分類，可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。8.證券持有人按照自己的需要，自由、及時(shí)地將證券轉(zhuǎn)讓給他人以換取本金的過程稱為證券的變現(xiàn)性。9.如果證券的市場(chǎng)價(jià)格和證券的券面金額的不一致，這種情況稱為證券的價(jià)悖性。10.股票發(fā)行目的是股份公司為增加公司資本、籌集為發(fā)展生產(chǎn)所需要的資金。第二章股票一、簡(jiǎn)答題1.股份有限公司的特征：第一，股份公司的資本不是由一人獨(dú)自出資形式的，而是劃分為若干個(gè)股份，由許多人共同出資認(rèn)股組成的；第二，股份公司的所有權(quán)不屬于一個(gè)人，而是屬于所有出資認(rèn)購(gòu)公司股份的人。承

6、擔(dān)有限責(zé)任；資本總額劃分為相等金額的股份；可向社會(huì)公開發(fā)行股票；股東人數(shù)有下限但無上限。2.股份有限公司設(shè)立程序：設(shè)立準(zhǔn)備；申請(qǐng)與批準(zhǔn)；募集股份；召開創(chuàng)立大會(huì)；登記注冊(cè)3.股份公司的一般性質(zhì)：具有獨(dú)立法人資格；以股份籌資的形式組建；它的股份投資具有永久性；所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相互分離4.股票：是一種有價(jià)證券，是股份公司在籌集資本時(shí)向出資人公開或私下發(fā)行的、用以證明出資人的股本身份和權(quán)利，并根據(jù)持有人所持有的股份數(shù)享有權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的憑證5.股票的性質(zhì)：1．有價(jià)證券2．要式證券3．證權(quán)證券4．資本證券5．綜合權(quán)利證券。6.股票的特征：1不可

7、償還性2參與性3收益性4流通性5價(jià)格波動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性7.普通股票的功能：（1）籌資功能（2）投資功能8.普通股票的主要權(quán)利：1公司決策參與權(quán)2利潤(rùn)分配權(quán)3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4剩余資產(chǎn)分配權(quán)9.優(yōu)先股票的特征：1.股息率固定2.股息分派優(yōu)先3.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先4.一般無表決權(quán)10.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)：也叫優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)或股票先買權(quán)，是公司增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。二、填空題1.股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)、以及總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2.董事會(huì)是股份有限公司的常設(shè)權(quán)利機(jī)構(gòu)。3.股份有限公司的

8、財(cái)務(wù)管理主要分為資金籌集，資金投放，收益分配。4.我國(guó)現(xiàn)行股票類型主要有國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股。5.記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。6.在股票票面記載一定金額的股票稱為有面額股票。7.股東大