基金從業(yè)資格考試科目.docx

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1、基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（2016年度）一、總體目標(biāo)基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級別：（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容，必考。（二）理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰

2、的認(rèn)識，必考。（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識即可。本年度不作為考試內(nèi)容。三、考試內(nèi)容與能力要求考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。對應(yīng)教材章名節(jié)名考點(diǎn)編號學(xué)習(xí)目標(biāo)(了解/理解/掌握）1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金1.金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)1.1.a理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系1.1.b理解金融市場的分類和構(gòu)成要素1.1.c理解金融資產(chǎn)的概念1.1.d理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能1.1.e了解我國

3、資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀2.投資基金1.2.a掌握投資基金的定義和主要類別2.證券投資基金概述1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)2.1.a了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念2.1.b理解證券投資基金的基本特點(diǎn)2.1.c理解證券投資基金與其他金融工具的差異2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體2.2.a理解證券投資基金運(yùn)作具有三大部分2.2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系2.2.c理解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露3.基金的法律形式和運(yùn)作方式2.3.a理解公司型基金和契約型基金

4、的區(qū)別2.3.b理解開放式基金和封閉式基金的區(qū)別4.證券投資基金的起源與發(fā)展2.4.a了解證券投資基金的起源2.4.b了解證券投資基金的發(fā)展歷程2.4.c了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程2.5.a了解我夠證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用2.6.a理解基金對中小投資者的作用2.6.b理解基金對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用2.6.c理解基金對證券市場的作用3.證券投資基金3.1.證券投資基金3.1.a理解給基金分類的意義和困難資基金的類型分類概述3.

5、1.b掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類2.基金的基本類別3.2.a掌握法律法規(guī)規(guī)定的基本基金類型及其特點(diǎn)3.特殊的證券投資基金類別3.3.a了解市場上各類特殊類別基金的特點(diǎn)4.基金的法規(guī)與監(jiān)管1.基金監(jiān)管概述4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織4.2.a掌握基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能4.2.b掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理3.對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管4.3.a掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.b掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.c掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容4.對基金活動(dòng)的監(jiān)管4.4.a掌握對基金募集和銷

6、售活動(dòng)的監(jiān)管4.4.b掌握對基金運(yùn)作的監(jiān)管5.對非公開募集基金的監(jiān)管4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜4.5.b掌握對非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管5.基金職業(yè)道德1.道德與職業(yè)道德5.1.a了解道德的含義5.1.b了解職業(yè)道德的含義5.1.c理解道德、職業(yè)道德與基金職業(yè)道德的關(guān)系5.1.d理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別2.基金職業(yè)道德規(guī)范5.2.a了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義5.2.b掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容5.2.c掌握守法合規(guī)的含義和基本要求5.2.d掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求5.2.e掌握專業(yè)審慎的含義及基本要

7、求5.2.f掌握客戶至上的含義及基本要求5.2.g掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含義及基本要求3.基金職業(yè)道德5.3.a理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)教育和修養(yǎng)內(nèi)容與途徑16.基金的募集、交易與登記1.基金的募集與認(rèn)購16.1.a掌握基金募集的概念與程序16.1.b掌握基金成立的條件16.1.c了解基金產(chǎn)品審核和注冊的變化16.1.d掌握基金認(rèn)購的概念16.1.e了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購方式和程序2.基金的交易、申購和贖回16.2.a掌握開放式基金申購與贖回的概念16.2

8、.b掌握開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)16.2.c了解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等16.2.d理解巨額贖回處理等16.2.e了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）3.基金的登記16