銀河收益證券投資基金季度報(bào)告(2009年第2季度).pdf

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1、銀河收益證券投資基金季度報(bào)告（2009年第2季度）目錄§1重要提示§2基金產(chǎn)品概況§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)§4管理人報(bào)告§5投資組合報(bào)告§6開放式基金份額變動(dòng)§7備查文件目錄§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊r(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年7月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2、基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年4月1日起至6月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱銀河收益?zhèn)灰状a151002基金運(yùn)作方式-基金合同生效日2003年8月4日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額285,267,873.60份以債券投資為主，兼顧股票投資，在充分控制風(fēng)險(xiǎn)和保持較高流投資目標(biāo)動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的安全及長期穩(wěn)定

3、增值。根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、金融市場環(huán)境及利率走勢的綜合判斷，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略合理配置資產(chǎn)。在控投資策略制利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等的基礎(chǔ)上，通過組合投資，為投資者獲得長期穩(wěn)定的回報(bào)。本基金的股票投資作為債券投資的輔助和補(bǔ)充，力爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，提高基金的收益率。在正常情況下，債券投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的50％至95％；股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0％至30％；現(xiàn)金的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的5％至20％。債券指數(shù)漲跌幅×85％＋上證A股指數(shù)漲跌幅×15％

4、，其中債券業(yè)績比較基準(zhǔn)指數(shù)為中信國債指數(shù)漲跌幅×51％＋中信銀債指數(shù)漲跌幅×49％銀河收益?zhèn)瘜儆谧C券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，其中長期平均風(fēng)險(xiǎn)收益特征的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)低于指數(shù)型基金、平衡型基金、價(jià)值型基金及收益型基金，高于純債券基金?；鸸芾砣算y河基金管理有限公司基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期（2009年1月1日-2009年3月31日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益19,304,034.022.本期利潤14,435,702.033.加

5、權(quán)平均基金份額本期利潤0.04764.期末基金資產(chǎn)凈值460,766,242.875.期末基金份額凈值1.6152注：本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較凈值凈值增長業(yè)績比較業(yè)績比較基階段增長率標(biāo)準(zhǔn)差基準(zhǔn)收益準(zhǔn)收益率標(biāo)

6、①-③②-④率①②率③準(zhǔn)差④過去三個(gè)3.10%0.22%3.80%0.22%-0.70%0.00%月3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的證基券金姓職從說經(jīng)名務(wù)業(yè)明理年期限任離職任日日期期本2本索基0-科峰5金0學(xué)的6歷基-，金3曾經(jīng)-先理2后、1就固職定于收潤益慶部期總貨監(jiān)公司、申銀萬國證券公司、原君安證券和中國銀河證券有限責(zé)任公司，期間主要從事國際商品期貨交易，營業(yè)部債券自營業(yè)務(wù)和證券投資咨詢

7、工作。2004年6月加入銀河基金管理有限公司，從事固定收益產(chǎn)品投資工作，歷任固定收益部總監(jiān)、銀河銀富貨幣市場基金基金經(jīng)理等職務(wù)。注：上表中任職、離任日期均為我公司做出決定之日。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著“誠實(shí)信用、勤奮律己、創(chuàng)新圖強(qiáng)”的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在合法合規(guī)的前提下謀求基金資產(chǎn)的保值和增值，努力實(shí)現(xiàn)基金份額持有人的利益，無損害基金份額持有人利益的行為，基金投資范圍、

8、投資比例及投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。隨業(yè)務(wù)的發(fā)展和規(guī)模的擴(kuò)大，本基金管理人將繼續(xù)秉承"誠信穩(wěn)健、勤奮律己、創(chuàng)新圖強(qiáng)"的理念，嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和完善內(nèi)部控制體系，為基金份額持有人謀求長期穩(wěn)定的回報(bào)。4.3公平交易專項(xiàng)說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況銀河收益證券投資基金（以下簡稱“銀河收益?zhèn)保┰诒緢?bào)告期內(nèi)嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見