銀河銀聯(lián)系列證券投資基金季度報(bào)告(2007年第4季度).pdf

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1、銀河銀聯(lián)系列證券投資基金季度報(bào)告（2007年第4季度）銀河銀聯(lián)系列證券投資基金季度報(bào)告（2007年第4季度）第一節(jié)重要提示本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2008年1月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資

2、決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。第二節(jié)基金產(chǎn)品概況一、基金簡(jiǎn)稱：銀河銀聯(lián)系列證券投資基金二、基金運(yùn)作方式：本系列基金為契約型開(kāi)放式基金，由兩只基金構(gòu)成，包括銀河穩(wěn)健證券投資基金（簡(jiǎn)稱：銀河穩(wěn)健基金）和銀河收益證券投資基金（簡(jiǎn)稱：銀河收益基金），每只基金彼此獨(dú)立運(yùn)作，并通過(guò)基金間相互轉(zhuǎn)換構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一的基金體系。三、基金合同生效日：2003年8月4日四、本季度末基金份額總額銀河穩(wěn)健基金：1,421,751,594.37份銀河收益基金：456,373,649.79份五、投資目標(biāo)銀河穩(wěn)健基金：以穩(wěn)健的投資風(fēng)格，構(gòu)造資本增值與收益水平適度匹配的投資

3、組合，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值1銀河銀聯(lián)系列證券投資基金季度報(bào)告（2007年第4季度）銀河收益基金：以債券投資為主，兼顧股票投資，在充分控制風(fēng)險(xiǎn)和保持較高流動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的安全及長(zhǎng)期穩(wěn)定增值六、投資策略銀河穩(wěn)健基金：采用自上而下和自下而上相結(jié)合的投資策略，動(dòng)態(tài)配置資產(chǎn)，精選個(gè)股進(jìn)行投資。在正常情況下本基金的資產(chǎn)配置比例變化范圍是：股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的35％至75％；債券投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的20％至45％；現(xiàn)金的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的5％至20％。銀河收益基金：根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、金融市場(chǎng)環(huán)境及利率走勢(shì)的綜合判斷

4、，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略合理配置資產(chǎn)。在控制利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等的基礎(chǔ)上，通過(guò)組合投資，為投資者獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。本基金的股票投資作為債券投資的輔助和補(bǔ)充，力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，提高基金的收益率。在正常情況下，債券投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的50％至95％；股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0％至30％；現(xiàn)金的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的5％至20％。七、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)銀河穩(wěn)健基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：上證A股指數(shù)漲跌幅×75％＋中信國(guó)債指數(shù)漲跌幅×25％銀河收益基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：債券指數(shù)漲跌幅×85％＋上證A股指數(shù)漲跌幅×15％，其中債券指數(shù)為中

5、信國(guó)債指數(shù)漲跌幅×51％＋中信銀債指數(shù)漲跌幅×49％八、風(fēng)險(xiǎn)收益特征銀河穩(wěn)健基金屬證券投資基金中風(fēng)險(xiǎn)中度品種（在股票型基金中屬風(fēng)險(xiǎn)中度偏低），力爭(zhēng)使長(zhǎng)期的平均單位風(fēng)險(xiǎn)收益超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。銀河收益基金屬于證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，其中長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)低于指數(shù)型基金、平衡型基金、價(jià)值型基金及收益型基金，高于純債券基金。九、基金管理人：銀河基金管理有限公司十、基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行2銀河銀聯(lián)系列證券投資基金季度報(bào)告（2007年第4季度）第三節(jié)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)一、主要財(cái)務(wù)指標(biāo):單位：元指標(biāo)名稱銀河穩(wěn)健基金銀河收益基金1.本期利潤(rùn)-29,020,340.862

6、5,678,250.512.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額164,956,924.0027,452,145.523.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.01870.06294.期末基金資產(chǎn)凈值2,122,990,383.69772,180,845.985.期末基金份額凈值1.49321.6920注:1、2007年7月1日基金實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，原“基金本期凈收益”名稱調(diào)整為“本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額”，原“加權(quán)平均基金份額本期凈收益”=第2項(xiàng)/(第1項(xiàng)/第3項(xiàng))所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。二、

7、基金凈值表現(xiàn)1、本季度銀河穩(wěn)健基金及銀河收益基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表：凈值凈值增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收基金名稱○1-○3○2-○4增長(zhǎng)率○1標(biāo)準(zhǔn)差○2準(zhǔn)收益率○3益率標(biāo)準(zhǔn)差○4銀河穩(wěn)健基金-0.35%1.50%-3.51%1.56%3.16%-0.06%銀河收益基金3.72%0.63%-0.30%0.32%4.02%0.31%2、銀河穩(wěn)健基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖：3銀河銀聯(lián)系列證券投資基金季度報(bào)告（2007年第4季度）500.00%450.00%400