銀河行業(yè)優(yōu)選股票型證券投資基金季度報告(2009年第3季度).pdf

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1、銀河行業(yè)優(yōu)選股票型證券投資基金季度報告（2009年第3季度）目錄§1重要提示§2基金產(chǎn)品概況§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)§4管理人報告§5投資組合報告§6開放式基金份額變動§7備查文件目錄§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年10月23日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以

2、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年07月01日起至09月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱銀河行業(yè)股票交易代碼519670基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2009年04月24日報告期末基金份額269,744,818.82份總額投資目標本基金將“自上而下”的資產(chǎn)配置及動態(tài)行業(yè)配置與“自下而上”的個股優(yōu)選策略相結(jié)合，優(yōu)選景氣行業(yè)或預期景氣行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)進行

3、投資，在有效控制風險、保持良好流動性的前提下，通過主動式管理，追求基金中長期資本增值。本基金的投資策略體現(xiàn)在資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略和其他品種投資策略等四個方面。資產(chǎn)配置策略，本基金管理人從宏觀、中觀、微觀等多個角度考慮宏觀經(jīng)濟面、政策面、市場面、資金面和企業(yè)面等多種因素，綜合分析評判證券市場的特點及其演化趨勢，分析股票、債券等資產(chǎn)的預期收益風險的匹配關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，在投資比例限制范圍內(nèi)，確定或調(diào)整投資組合中股票和債券等資產(chǎn)的比例。股票投資策略方面，本基金致力于投資優(yōu)選行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，本基投資策略金管理人相信通過

4、雙重優(yōu)選，可以取得超額收益。本基金的股票投資策略分為兩個層次，一是優(yōu)選景氣行業(yè)或預期景氣行業(yè)的行業(yè)配置策略，一是優(yōu)選企業(yè)的選股策略。以宏觀經(jīng)濟的所處的不同運行階段，同時考慮行業(yè)所處的生命周期，進而確定相對應的景氣行業(yè)行業(yè)配置依據(jù)；在所確定的景氣行業(yè)內(nèi)，通過定性與定量分析相結(jié)合的辦法，尋找行業(yè)內(nèi)具有競爭優(yōu)勢或是高成長性的公司作為投資標的。本基金債券投資的主要策略包括利率預期策略、收益率曲線策略、類屬配置策略、單券選擇策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略。其他品種投資策略包括權(quán)證、資產(chǎn)支持證券投資等。本基金的業(yè)績比較基準是：業(yè)績基準收益率=滬深30

5、0指數(shù)收益率業(yè)績比較基準×80%＋上證國債指數(shù)收益率×20%。本基金是股票型基金，其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金、債風險收益特征券型基金與混合型基金，在證券投資基金中屬于風險較高、預期收益較高的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣算y河基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務指標單位：人民幣元主要財務指標報告期（2009年07月01日-2009年09月30日）1.本期已實現(xiàn)收益40,366,751.502.本期利潤13,653,366.113.加權(quán)平均基金份額本期利潤0

6、.03714.期末基金資產(chǎn)凈值278,876,889.905.期末基金份額凈值1.034注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。2、上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較凈值增業(yè)績比較業(yè)績比較基凈值增長階段長率標基準收益準收益率標①-③②-④率①準差②率③準差④過去三-1.62%

7、2.04%-3.74%1.94%2.12%0.1%個月3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較注：1、本基金合同于2009年4月24日生效，截至報告日本基金合同生效未滿一年。2、按基金合同規(guī)定，基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定：本基金投資的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60－95%，現(xiàn)金、債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證的投資比例不超過基

8、金資產(chǎn)凈值的3%，資產(chǎn)支持證券的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金目前仍處于建倉期?！?管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理期證券姓名職務限從業(yè)說明離任日年限任職日期期博士研究生學歷，高級會計師，曾