天通控股股份有限公司募集資金管理辦法.pdf

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1、天通控股股份有限公司募集資金管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范天通控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的使用與管理，最大限度維護(hù)投資者的合法利益。依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理辦法。第二條本辦法所稱募集資金系指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)

2、換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條本辦法是公司對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的基本制度，公司募集資金的存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督應(yīng)嚴(yán)格依本辦法實(shí)施。第二章募集資金存儲(chǔ)第四條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第五條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）

3、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人；1（三）公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)及時(shí)通知保薦人；（四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并公告。第三章募集資金使用

4、第六條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所并公告。第七條公司在使用募集資金時(shí)，必須嚴(yán)格依照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。每筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計(jì)劃，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)財(cái)務(wù)中心審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總裁簽字后予以付款；凡超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的，須報(bào)董事會(huì)審批。第八條公司募集資金的使用應(yīng)嚴(yán)格按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用，?？顚Ｓ?，不得挪作他用。第九條募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的

5、可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：1、募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)1年的；3、超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。2第十條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實(shí)際

6、控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十一條公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦人發(fā)表意見(jiàn)后，并經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十二條公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金凈額的50%；（三）

7、單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）。公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)，在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告