廣宇集團(tuán)募集資金使用管理辦法(2010年9月) 2010-08-24.pdf

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1、廣宇集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法201009廣宇集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理辦法為了規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，依照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法規(guī)和《公司章程》，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第一章總則第一條本辦法所稱募集資金，是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等)以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條

2、募集資金嚴(yán)格限定用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項(xiàng)目。公司變更募集資金投資項(xiàng)目必須經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)，并履行信息披露義務(wù)和其他相關(guān)法律義務(wù)。第三條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，并在年度審計(jì)的同事聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第四條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全募集資金管理制度并確保該制度的有效執(zhí)行，公司應(yīng)當(dāng)制定募集資金的詳細(xì)使用計(jì)劃，組織募集資金投資項(xiàng)目的具體實(shí)施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。募集資金投資項(xiàng)目通過公司子公

3、司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī)定。第二章募集資金存儲(chǔ)第五條公司募集資金的存放堅(jiān)持安全、專戶存儲(chǔ)和便于監(jiān)督管理的原則。1廣宇集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法201009第六條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)事先深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）提交書面申請并

4、征得深交所同意。公司應(yīng)在年度報(bào)告中披露募集資金專戶數(shù)量，設(shè)置多個(gè)募集資金專戶的，公司應(yīng)說明原因，并提出保證高效使用募集資金、有效控制募集資金安全的措施。第七條公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲(chǔ)于其他銀行賬戶(包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時(shí)賬戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專用賬戶。第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位或完成工商登記手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂有關(guān)募集資金使用監(jiān)督的三方協(xié)議并報(bào)深交所備案，公告協(xié)議主要內(nèi)容。協(xié)議至

5、少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過1000萬元人民幣或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（七）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及

6、存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。公司與保薦機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行可以在協(xié)議中約定比上述條款更加嚴(yán)格的監(jiān)管要求。2廣宇集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法201009上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深交所備案后公告。第三章募集資金使用第九條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深交所并公告。第十條除非國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定，公司

7、募集資金項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十一條應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，禁止公司具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用或挪用募集資金。公司擅自挪用募集資金的，應(yīng)在年度報(bào)告中詳細(xì)說明具體事項(xiàng)、對(duì)公司的影響及采取的措施。第十二條公司進(jìn)行募集資金項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管理制度和本辦法的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金

8、項(xiàng)目資金的支出，均先由資金使用部門提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)總會(huì)計(jì)師審核，并由董事長簽字后，方可予以付款；超過董事長授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。第十三條公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，在支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)時(shí)應(yīng)做到付款金額、付款時(shí)間、付款方式、付款對(duì)象