重點(diǎn)條款如何審核.doc

《重點(diǎn)條款如何審核.doc》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、重點(diǎn)條款的審核方法條款號(hào)檢查內(nèi)容和方法檢查記錄4.17.4.17.4.2請最高管理者重點(diǎn)介紹本組織在質(zhì)量管理體系建立和改進(jìn)過程中識(shí)別哪些外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的要求，是否關(guān)注法律法規(guī)的變化，內(nèi)外部要求體現(xiàn)在哪些文件之中。請最高管理者重點(diǎn)介紹本人對(duì)體系運(yùn)行的評(píng)價(jià)，如何提升管理標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的執(zhí)行力。針對(duì)實(shí)施效果不理想的文件，請最高管理者重點(diǎn)介紹如何貫徹實(shí)施的思路或要求，包括改進(jìn)管理體系有效性的思路或要求。請最高管理者重點(diǎn)介紹如何理順、改進(jìn)哪些過程或相互關(guān)系，進(jìn)而提升過程的有效性和效率。請最高管理者重點(diǎn)介紹為達(dá)到過程的預(yù)期效果，通過什么

2、方式確保進(jìn)一步獲得資源和信息。請最高管理者重點(diǎn)介紹在監(jiān)視測量和分析的基礎(chǔ)上取得了哪些成效，還有哪些過程需要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)視和測量活動(dòng)。請最高管理者重點(diǎn)介紹針對(duì)目前存在的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)采取哪些必要的活動(dòng)和措施進(jìn)一步改善體系的有效性。請最高管理者重點(diǎn)介紹本公司有哪些過程外包，組織承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)，組織應(yīng)采取哪些措施規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)。如何進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外包過程的控制如何制定控制的方法和程度。審核的對(duì)象：采購產(chǎn)品供方，外協(xié)件供方、外包方、提供技術(shù)服務(wù)的供方。①首先查看如何確定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則詢問組織對(duì)不同類別的供方所確定控制類型和控制程度的

3、規(guī)定：如通常采用分類管理法等。②從索取的合格供方名錄中抽樣選取3個(gè)不同類別的供方，查看評(píng)價(jià)過程和評(píng)價(jià)結(jié)果，記錄單位名稱，及評(píng)價(jià)結(jié)果等。③查看是否定期對(duì)供方提供的產(chǎn)品質(zhì)量水平的變化趨勢進(jìn)行分析，并啟動(dòng)重新評(píng)價(jià)的程序。④2008版重點(diǎn)關(guān)注外包過程的審核查外包方有哪些單位及單位名稱查對(duì)外包方如何控制：查看如何按7.3控制，按7.4評(píng)價(jià)，按協(xié)議執(zhí)行等情況。①抽樣調(diào)閱3份近期所產(chǎn)生的采購合同，查看合同所表述的采購信息是否完整準(zhǔn)確。7.4.37.5.1查近期采購產(chǎn)品是否按合格供方范圍采購。①采購信息(采購合同、采購計(jì)劃)在與供方溝通前是否獲

4、得評(píng)審和批準(zhǔn)。①查看采購產(chǎn)品驗(yàn)證的規(guī)定，了解組織針對(duì)不同采購產(chǎn)品或?qū)ο笏_定的驗(yàn)證方式和驗(yàn)證程度。②查看采購產(chǎn)品驗(yàn)證臺(tái)帳，抽樣3~5份驗(yàn)證記錄，判斷驗(yàn)證的符合性。③查看有無到供方現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證的情況，關(guān)注本組織在采購作息中所表述的驗(yàn)證安排和產(chǎn)品放行的規(guī)定是否清晰，并查閱相關(guān)的驗(yàn)證記錄。按策劃和提供兩個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行審核，具體從6個(gè)方面進(jìn)行審核：a）查產(chǎn)品信息：現(xiàn)場觀察產(chǎn)品信息有哪些規(guī)定如生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)任務(wù)單，記錄產(chǎn)品名稱等b）查作業(yè)執(zhí)導(dǎo)書：現(xiàn)場觀察當(dāng)天工藝卡、圖樣、作業(yè)指導(dǎo)書能否提供，結(jié)合查是否執(zhí)行其中的規(guī)定，工藝參數(shù)、操作要點(diǎn)等。c

5、）查設(shè)備：現(xiàn)場觀察設(shè)備的適宜性、設(shè)備完好情況，使用設(shè)備名稱，加工精度是否符合加工要求（6.3的內(nèi)容不要放在這里審核）。d）查獲得和使用監(jiān)視和測量設(shè)備：主要查生產(chǎn)崗位及現(xiàn)場所使用的監(jiān)視和測量設(shè)備有無合格證，合格證是否過期(注意與7.6不同只是查現(xiàn)場的情況就可以了)，操作人員如何正確使用監(jiān)視和測量設(shè)備。及所產(chǎn)生的記錄。e）查實(shí)施監(jiān)視和測量的情況：重點(diǎn)查關(guān)鍵崗位控制點(diǎn)的生產(chǎn)控制情況，一般崗位抽樣檢查，抽樣比例按崗位數(shù)開根號(hào)進(jìn)行抽樣。另當(dāng)天有幾個(gè)產(chǎn)品就查幾個(gè)產(chǎn)品不能抽樣，如果現(xiàn)場當(dāng)天沒有生產(chǎn)這個(gè)產(chǎn)品，可在8.2.4里去檢查并記錄，現(xiàn)場觀

6、察是查當(dāng)天的檢驗(yàn)記錄是否進(jìn)行監(jiān)視和測量，質(zhì)量是否符合要求，所查的產(chǎn)品名稱，零件名稱都應(yīng)記錄下來。7.5.2中特殊過程如焊接工藝參數(shù)的監(jiān)控記錄可在7.5.1e）中檢查并記錄(注：7.5.2是確認(rèn)特殊過程的能力，可不查工藝參數(shù)控制情況)。f）查放行、交付和交付后的活動(dòng)實(shí)施情況：主要查生產(chǎn)車間工序轉(zhuǎn)序，產(chǎn)品入庫是否制度有規(guī)定，是否執(zhí)行不合格品不轉(zhuǎn)工序不入庫的規(guī)定，另查銷售部門向顧客交付和交付后的服務(wù)活動(dòng)有哪些條款號(hào)檢查內(nèi)容和方法檢查記錄7.5.17.5.27.5.37.5.5規(guī)定(服務(wù)項(xiàng)目)，服務(wù)過程是否服務(wù)到位，服務(wù)人員和服務(wù)設(shè)備的

7、管理等顧客是否滿意。①查有無特殊過程并記錄特殊過程名稱。②確認(rèn)準(zhǔn)則有沒有規(guī)定其內(nèi)容是什么(工藝試驗(yàn)、工藝評(píng)定、工藝驗(yàn)證方案可能構(gòu)成評(píng)審和批準(zhǔn)產(chǎn)準(zhǔn)則的組成部分)。③查看組織對(duì)特殊過程設(shè)備能力和人員資格是否符合過程要求進(jìn)行認(rèn)可和鑒定的記錄。①查看和了解使用什么特定的方法和應(yīng)用什么程序?qū)μ厥膺^程進(jìn)行確認(rèn)，而不是關(guān)注具體指導(dǎo)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的作業(yè)指導(dǎo)書。②查看規(guī)定了哪些記錄，以及所產(chǎn)生的記錄。查沒有再確認(rèn)活動(dòng)，并查看再確認(rèn)的記錄。①查是否存在存放和使用過程中容易產(chǎn)生混淆的產(chǎn)品、原料或制品，對(duì)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否進(jìn)行規(guī)定。②查生產(chǎn)現(xiàn)場、倉庫標(biāo)

8、識(shí)的管理情況是否符合規(guī)定并記錄檢查的結(jié)果，對(duì)采購產(chǎn)品抽2個(gè)樣，半成品抽2個(gè)樣，最終產(chǎn)品抽2個(gè)樣檢查其產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)管理情況并記錄。③查有無可追溯性標(biāo)識(shí)的要求和規(guī)定，現(xiàn)場怎樣進(jìn)行管理的。產(chǎn)品防護(hù)的范圍包括兩個(gè)階段：一是內(nèi)部的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，，二是交付到顧客的