中登基金公司專戶理財資產(chǎn)管理登記結(jié)算辦法

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1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南第一條為便于基金管理公司接受資產(chǎn)委托人（以下簡稱“委托人”）委托開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，參與證券市場投資活動，根據(jù)國家法律法規(guī)和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。第二條本指南適用于基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的證券賬戶管理及相關(guān)的證券登記、存管、結(jié)算等

2、業(yè)務(wù)。第三條基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立證券賬戶須由特定客戶資產(chǎn)托管人（以下簡稱“托管人”）直接到本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“本公司”）辦理。第四條托管人申請開立特定客戶資產(chǎn)管理證券賬戶時須提供以下材料：（一）《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》；（二）證監(jiān)會關(guān)于批準基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；（三）證監(jiān)會關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理合同的備案證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；（四）基金管理公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（分別加蓋基金管理公司公章）；（五）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)

3、管理業(yè)務(wù)時還需提供資產(chǎn)委托人的身份證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章，投資者為機構(gòu)的還需加蓋機構(gòu)公章）；（六）基金管理公司、托管人與委托人簽訂的特定客戶資產(chǎn)管理合同原件及復(fù)印件（為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需與多個客戶簽訂合同的，至少需提供一份合同原件及復(fù)印件）；（七）托管人取得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的證明文件的復(fù)印件（加蓋托管人公章）；（八）托管人法定代表人委托授權(quán)書、法定代表人證明書及法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；（九）托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人公章）；（十）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（十一）本公司要求提供的其

4、他材料。第五條資產(chǎn)托管人在填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》時，“身份證明文件號碼”和“組織機構(gòu)代碼”兩項分別為基金管理公司營業(yè)執(zhí)照中的注冊號和組織機構(gòu)代碼證中的代碼；對于單一客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，“持有人名稱”一項應(yīng)為“基金管理公司名稱-托管人名稱-委托人名稱”，對于多個客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，“持有人名稱”一項應(yīng)為“基金管理公司名稱-托管人名稱-特定客戶資產(chǎn)管理計劃名稱”，其中基金管理公司名稱和托管人名稱適用其簡稱，委托人名稱根據(jù)本指南第四條第（五）項填寫，特定客戶資產(chǎn)管理計劃名稱根據(jù)本指南第四條第（六）項填寫。第六條本公司審核本指南第四條規(guī)定

5、材料無誤后予以開戶，并留存規(guī)定的文件原件或復(fù)印件。第七條托管人申請證券賬戶查詢、注冊資料變更、賬戶卡掛失補辦、賬戶注銷等業(yè)務(wù)，參照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定辦理。第八條特定客戶資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時將特定客戶資產(chǎn)管理證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)，并委托托管人在特定資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后15個工作日內(nèi)到本公司申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。第九條托管人申請辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)按本公司有關(guān)收費標準交納相應(yīng)費用。第十條托管人通過其以自身名義在本公司開立的結(jié)算備付金賬戶，完成其

6、所托管的、包括基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的全部產(chǎn)品（不含QFII）所進行的證券交易的資金結(jié)算。第十一條對于同一托管人負責(zé)結(jié)算的、同一家基金管理公司管理的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算。采用共用專用交易單元進行交易清算的，托管人應(yīng)當(dāng)自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細清算。第十二條本指南未規(guī)定的，適用本公司相關(guān)規(guī)定。第十三條本指南由本公司負責(zé)解釋。第十四條本指南自公布之日起實施。