昆山市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

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1、昆山市人民政府文件昆政發(fā)〔2017〕28號市政府關(guān)于印發(fā)昆山市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知昆山開發(fā)區(qū)、昆山高新區(qū)、花橋經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、旅游度假區(qū)管委會，各鎮(zhèn)人民政府，各城市管理辦事處，市各委辦局，各直屬單位：《昆山市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》業(yè)經(jīng)市政府第4次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。昆山市人民政府2017年6月7日（此件公開發(fā)布）—10—昆山市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章總則第一條為加快全市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵項(xiàng)目和技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化步伐，市政府設(shè)立昆山市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）。為規(guī)范引導(dǎo)基金管理運(yùn)作，加快建成與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的科技金融支撐體系，

2、特制定本辦法。第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由市財(cái)政出資并按市場化方式運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金，旨在創(chuàng)新財(cái)政投入方式，放大財(cái)政資金杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會資金、民間資本進(jìn)入產(chǎn)業(yè)投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等領(lǐng)域，推動半導(dǎo)體、智能制造、生物醫(yī)藥等市鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)在高新區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域形成集聚發(fā)展的態(tài)勢，加快提升發(fā)展層次和建設(shè)水平。優(yōu)先支持國家和省各類基金共同參股設(shè)立的市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金。第二章引導(dǎo)基金規(guī)模、資金來源、設(shè)立和引導(dǎo)方式第三條引導(dǎo)基金總規(guī)模50億元。首期規(guī)模20億元，由市財(cái)政以貨幣資金方式一次性出資到位，后期資金根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要及引導(dǎo)基金運(yùn)作情況分年度籌措安排。第四條引導(dǎo)基金資金

3、來源為預(yù)算安排的財(cái)政資金，—10—市財(cái)政歷年出資設(shè)立的創(chuàng)業(yè)（股權(quán)）投資基金收回的投資本金、收益和結(jié)余，上級各類政府性基金配套資金，引導(dǎo)基金運(yùn)行收益，以及其他來源。第五條引導(dǎo)基金由市政府授權(quán)市創(chuàng)業(yè)控股集團(tuán)公司全資子公司昆山招商集團(tuán)有限公司按公司制方式發(fā)起設(shè)立。按市場化要求引進(jìn)有招商資源和基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)，與我市合作組建管理公司受托管理運(yùn)作引導(dǎo)基金，并建立管理公司對引導(dǎo)基金投資跟投和收益劣后等機(jī)制。引導(dǎo)基金年管理費(fèi)不超過實(shí)際管理到位資金的1%，管理費(fèi)的支付或賠補(bǔ)與引導(dǎo)基金委托管理目標(biāo)、管理公司盡責(zé)履職績效等相掛鉤。各項(xiàng)具體條款在合作協(xié)議中約定。第六條引導(dǎo)基金主要采取基金參股和項(xiàng)目投資二

4、種方式運(yùn)作，投資期限一般不超過8年，投資后（含區(qū)鎮(zhèn)配套投資）不成為第一大股東。其中項(xiàng)目投資額占引導(dǎo)基金總額的比例不超過30%。1.基金參股?；饏⒐墒侵敢龑?dǎo)基金向產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行參股，在約定的期限內(nèi)退出，并在退出時讓渡一部分收益的投資方式，主要支持在本市行政區(qū)域新發(fā)起設(shè)立專注于市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資的基金。2.項(xiàng)目投資。項(xiàng)目投資是指引導(dǎo)基金對本市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵項(xiàng)目和技術(shù)的直接投資。第三章基金參股第七條產(chǎn)業(yè)基金參股申請由相關(guān)區(qū)鎮(zhèn)推薦，市招商集團(tuán)初—10—審后，向基金管理公司提出投資申請，由基金管理公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并提出投資建議，投資決策委員會作出投資決策，再由管理公司實(shí)施投資決策。投資

5、決策委員會在投資決策前認(rèn)為必要的，可聘請專家團(tuán)隊(duì)開展決策咨詢。申請引導(dǎo)基金參股的基金及其管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）新參股設(shè)立基金的注冊、運(yùn)營、托管地（即“三地”）應(yīng)統(tǒng)一在本市行政區(qū)域內(nèi)與該基金投資方向相符的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)鎮(zhèn)，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；（二）新參股設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金注冊地區(qū)鎮(zhèn)承諾對市引導(dǎo)基金出資額進(jìn)行配套投資；（三）新參股設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金實(shí)收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，或首期出資額在1億元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達(dá)5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資，并且在全市行政區(qū)域內(nèi)的投資額不低于本市國有資本對基金的出資額；（四）有至少3名具備5年以

6、上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。管理團(tuán)隊(duì)的主要管理人員曾經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的產(chǎn)業(yè)基金，且管理業(yè)績優(yōu)良；（五）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（六）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法。第八條參股的產(chǎn)業(yè)基金投資對象主要是在本—10—市范圍內(nèi)注冊設(shè)立的市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)，主要為半導(dǎo)體、智能制造、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)企業(yè)。參股的產(chǎn)業(yè)基金要有完善的投資決策、團(tuán)隊(duì)跟投等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。第九條申請引導(dǎo)基金參股，需提交以下材料：（一）所在地區(qū)鎮(zhèn)推薦書，市招商集團(tuán)公司初審?fù)獾膮⒐缮暾垥唬ǘ┗鹉技?/p>

7、計(jì)劃書；（三）所在地區(qū)鎮(zhèn)配套投資承諾書；（四）基金募集進(jìn)展介紹；（五）管理團(tuán)隊(duì)簡歷及成功投資案例介紹；（六）基金投資協(xié)議草本；（七）基金委托管理協(xié)議草本；（八）基金管理人投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。第十條引導(dǎo)基金參股可采取分期注資方式，不先于配套投資和社會資本按比例同步到位，原則上引導(dǎo)基金參股比例最高不超過產(chǎn)業(yè)基金注冊資本（或認(rèn)繳額）的15％，區(qū)鎮(zhèn)配套投資不高于引導(dǎo)基金的投資占比，具體配套比例在投資前期洽談中約定。第十一條引導(dǎo)基金參股產(chǎn)業(yè)基金除可以享受本辦