劉新權(quán)-中央企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)識別與防范

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1、中央企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)識別與防范劉新權(quán)博士二○一六年四月目錄1．企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略所面臨的挑戰(zhàn)與環(huán)境2．企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素3．境外投資不同階段的風(fēng)險(xiǎn)特征與識別4．境外投資風(fēng)險(xiǎn)的防范與化解22016年1月國家商務(wù)部發(fā)布對外投資數(shù)據(jù)顯示，2015年我國對外非金融類直接投資創(chuàng)下1180.2億美元的歷史最高值，實(shí)現(xiàn)中國對外直接投資連續(xù)13年增長，年均高達(dá)33.6%，“十二五”期間，我國對外直接投資是“十一五”的2.3倍，到2015年末，我國對外直接投資存量首次超過萬億美元大關(guān)（非金融類直接投資存量8630.4億美元），成為資本凈輸出國。3一、企業(yè)實(shí)

2、施“走出去”戰(zhàn)略所面臨的挑戰(zhàn)與環(huán)境4面臨在不同的社會制度、經(jīng)濟(jì)文化和法律環(huán)境、自然環(huán)境下開展項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營管理的挑戰(zhàn)；在如何構(gòu)建一套對項(xiàng)目所在國的政治、經(jīng)濟(jì)、勞工、公共安全、法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)評估和防范體系方面，以及協(xié)調(diào)處理好與項(xiàng)目所在國關(guān)系上缺乏經(jīng)驗(yàn)；5一、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略所面臨的挑戰(zhàn)與環(huán)境如“一帶一路”地區(qū)面臨不少不確定、不穩(wěn)定因素。世界上許多熱點(diǎn)問題，如朝核、伊核問題、阿富汗問題、南海問題、巴以爭端、敘利亞問題、利比亞問題、伊拉克問題、也門問題、難民問題等都集中在該地區(qū)。同時(shí)，該地區(qū)的分裂主義、極端主義和恐怖主義“三股勢力”活動十分猖獗，自然災(zāi)害、疾病等非傳統(tǒng)安全形勢

3、依然嚴(yán)峻。因此，要規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。6一、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略所面臨的挑戰(zhàn)與環(huán)境缺乏熟悉國際商業(yè)運(yùn)行規(guī)則，具有在不同文化背景下進(jìn)行有效溝通和整合各類資源、化解各類風(fēng)險(xiǎn)能力的人才隊(duì)伍；國家在支持企業(yè)“走出去”的政策體系、保障體系、服務(wù)體系等方面，以及企業(yè)自身在體制、機(jī)制以及人才保障等方面，不能完全適應(yīng)企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的需求；面臨不同的商業(yè)文化和價(jià)值觀的差異，以及企業(yè)文化融合的挑戰(zhàn)。一、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略所面臨的挑戰(zhàn)與環(huán)境8二、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素9我國企業(yè)在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略過程中，要認(rèn)真研究當(dāng)前所面臨的國際政治、經(jīng)濟(jì)及安全局勢。一是歐美等西

4、方國家對我國企業(yè)“走出去”設(shè)置障礙；二是部分國家政策多變，投資環(huán)境惡化；三是發(fā)展中國家承包工程市場競爭更加激烈；四是部分地區(qū)政局動蕩加劇我國企業(yè)對外投資合作風(fēng)險(xiǎn)。10二、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)境外投資的目的與自身發(fā)展戰(zhàn)略是否吻合？一般來說，企業(yè)境外投資目的主要有四個(gè)方面：保障戰(zhàn)略性資源供應(yīng)的需要；獲得先進(jìn)技術(shù)和人才的需要；擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和市場的需要；投資獲利的需要。二、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素11項(xiàng)目所在國對擬投資行業(yè)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。如行業(yè)準(zhǔn)入禁止或限制，戰(zhàn)略行業(yè)的國家控股要求，外資進(jìn)入相關(guān)行業(yè)的限制，各類許可的審批及程序等。投資回報(bào)風(fēng)

5、險(xiǎn)：如欠發(fā)達(dá)地區(qū)落后的基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對項(xiàng)目建設(shè)的影響（所有項(xiàng)目所需的原、輔材料需進(jìn)口），與發(fā)達(dá)國家的跨國公司相比，我企業(yè)對外投資經(jīng)營管理人才隊(duì)伍明顯不足；項(xiàng)目所在國的工會組織、勞工關(guān)系的影響等。二、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素12政治風(fēng)險(xiǎn)：特定國家的特殊政治情況或特別政策可能對項(xiàng)目產(chǎn)生根本性影響，如委內(nèi)瑞拉國有化政策（中委未訂立雙邊投資保護(hù)協(xié)議）；有的國家將經(jīng)貿(mào)問題政治化，對我國國有企業(yè)投資戒心甚重，如國家安全審查、定期報(bào)告要求等，使項(xiàng)目審批時(shí)間難以掌握。項(xiàng)目所在國政局動蕩所帶來的國家風(fēng)險(xiǎn)。一些項(xiàng)目所在國政局動蕩不安，局部地區(qū)沖突嚴(yán)重，對中國企業(yè)的投資合作項(xiàng)

6、目構(gòu)成嚴(yán)重威脅，甚至造成重大經(jīng)濟(jì)損失。二、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素13社會風(fēng)險(xiǎn)：我國與項(xiàng)目所在國在社會制度、語言文化、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰等方面存在明顯差異；社區(qū)關(guān)系處理（如原著民問題）自然環(huán)境所帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：如非洲雨季、熱帶疾?。ǒ懠?、傷寒、霍亂、黃熱病等）、極端氣候（北美嚴(yán)寒、暴風(fēng)雪等）二、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素14主要境外安全風(fēng)險(xiǎn)：地區(qū)安全局勢動蕩帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)；恐怖主義的安全威脅上升；境外安全生產(chǎn)事故；與當(dāng)?shù)厣鐣_突引發(fā)的境外安全突發(fā)事件?！?012年上半年，共發(fā)生對外投資合作境外安全突發(fā)事件43起，其中恐怖襲擊或綁架事件7起；境外治

7、安事件15起；安全生產(chǎn)和管理事故15起；疾病自然災(zāi)害和意外事故6起?！獜牡貐^(qū)分布看，西亞、非洲21起，占48.8%，亞洲16起，占37.2%；——從涉及企業(yè)看，國企31起，占72.1%，對外承包工程企業(yè)25起，投資企業(yè)16起。二、企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略前需考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素15三、境外投資不同階段的風(fēng)險(xiǎn)特征及識別161.不同階段的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下特征：在項(xiàng)目決策階段主要表現(xiàn)為“急于求成”，表面上符合集體決策程序，實(shí)際上是決策于法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查完成之前；在項(xiàng)目談判、簽約階段主要表現(xiàn)為所謂“