保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)材料目錄

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1、保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)材料目錄天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)指引2天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申報(bào)表6天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申報(bào)人承諾書7天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)承辦人申報(bào)表9保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料對(duì)照表1010/10天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)指引保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)條件一、準(zhǔn)入類型：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；從事投資、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問、咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及天交所認(rèn)可的其他類型機(jī)構(gòu)。二、基本職能：從事保薦、持續(xù)督導(dǎo)和天交所認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。三、準(zhǔn)入條件：（1）資金要求：最新一期認(rèn)繳出資和凈資產(chǎn)不少于1000萬

2、元；（2）專業(yè)能力：申報(bào)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員具有較強(qiáng)的投資價(jià)值分析和市場(chǎng)研究能力；（3）制度建設(shè)：申報(bào)機(jī)構(gòu)具有完善的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（4）部門設(shè)置：申報(bào)機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)置保薦業(yè)務(wù)部及內(nèi)核部門；（5）人員要求：保薦部門至少有7名專業(yè)人員（獲得法律職業(yè)資格人員1名、獲得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格人員1名、獲得證券從業(yè)資格人員5名且總計(jì)覆蓋5個(gè)科目）對(duì)保薦的企業(yè)進(jìn)行保薦、持續(xù)督導(dǎo)；（6）合規(guī)要求：申報(bào)機(jī)構(gòu)申報(bào)前2年沒有違法和重大違規(guī)行為；（7）天交所規(guī)定的其他條件。保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)流程一、申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照天交所規(guī)定的流程進(jìn)行注冊(cè)，未按照規(guī)定流

3、程進(jìn)行注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，天交所對(duì)其資格不予承認(rèn)。二、申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交紙質(zhì)及電子版材料至天交所機(jī)構(gòu)管理部，在天交所接收材料2日內(nèi)進(jìn)行郵件及電話反饋。經(jīng)天交所審核通過后繳納5萬元/年的管理服務(wù)費(fèi)用。三、申報(bào)機(jī)構(gòu)完成管理服務(wù)費(fèi)用的繳納工作后，應(yīng)安排機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在內(nèi)的至少3名保薦承辦人參加天交所的服務(wù)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入培訓(xùn)并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核。四、申報(bào)機(jī)構(gòu)保薦承辦人通過準(zhǔn)入培訓(xùn)考核后，該機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)入培訓(xùn)考核通過當(dāng)日進(jìn)入為期6個(gè)月的業(yè)務(wù)考核期，可開展保薦業(yè)務(wù)，保薦企業(yè)到天交所掛牌。五、保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)需在6個(gè)月業(yè)務(wù)考核期內(nèi)推薦1家企業(yè)的項(xiàng)目啟動(dòng)文件通過天交所審核，方可

4、通過業(yè)務(wù)考核期。通過業(yè)務(wù)考核期后，可取得天交所的保薦業(yè)務(wù)資格，獲得機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)編碼。10/10六、保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)未通過業(yè)務(wù)考核期的，則不能取得天交所保薦業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)申報(bào)流程自動(dòng)終止。如需重新開展天交所保薦業(yè)務(wù)，需要重新進(jìn)行注冊(cè)申報(bào)流程。天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)流程示意圖保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件要求一、保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照天交所要求的注冊(cè)申報(bào)文件目錄提交相應(yīng)的紙質(zhì)文件，并裝訂成冊(cè)提交天交所機(jī)構(gòu)管理部進(jìn)行審核。二、申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張單面印刷。三、申請(qǐng)文件所有內(nèi)容必須加蓋公章，內(nèi)容較多的文件可在末頁加蓋公章，在完整章節(jié)內(nèi)容側(cè)面加

5、蓋騎縫章。四、機(jī)構(gòu)的注冊(cè)申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，非經(jīng)天交所同意，不得以名章、簽名章等代替。五、所有復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照副本、學(xué)歷證明文件、人員資格證明文件及法定代表人或執(zhí)行合伙人身份證）必須注明“與原件一致”并加蓋公章。六、業(yè)務(wù)能力證明材料需要列舉相關(guān)案例，并作簡(jiǎn)要說明。10/10七、保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)至少設(shè)置保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門。保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目承攬與保薦企業(yè)掛牌的盡職調(diào)查、文件起草、組織協(xié)調(diào)等工作，應(yīng)制定掛牌前保薦制度，并對(duì)盡職調(diào)查的操作規(guī)程、具體人員及職責(zé)，崗位設(shè)置，決策機(jī)制，信息溝通，監(jiān)督管理等事項(xiàng)

6、做出規(guī)定。內(nèi)核部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)核工作制度，負(fù)責(zé)保薦文件的審核。應(yīng)制訂內(nèi)核部門工作制度，對(duì)內(nèi)核部門的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度等事項(xiàng)做出規(guī)定。八、保薦承辦人申報(bào)資料需要申請(qǐng)人所在保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)蓋公司章，與保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料一并提交。九、申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)天交所對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。十、未按本指引要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，天交所不予受理。附錄：《天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)文件目錄》10/10附錄：天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)文件目錄1-1保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申報(bào)表；1-2營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)

7、印件）或其他機(jī)構(gòu)登記文件（復(fù)印件）；1-3最新公司章程或合伙人協(xié)議；1-4股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于申報(bào)注冊(cè)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的決議或合伙人會(huì)議關(guān)于申報(bào)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的決議；1-5申報(bào)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的履歷及法定代表人身份證復(fù)印件或合伙企業(yè)合伙人履歷及執(zhí)行合伙人身份證復(fù)印件；1-6申報(bào)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門制定的掛牌前保薦制度和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度、內(nèi)核部門制定的內(nèi)核部門工作制度、督導(dǎo)保薦企業(yè)進(jìn)行信息披露相關(guān)制度；1-7申報(bào)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門職責(zé)及人員配置方案；1-8申報(bào)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)專

8、業(yè)人員簡(jiǎn)歷、資格證明文件（包括證券從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格及法律職業(yè)資格）復(fù)印件及與保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同復(fù)印件；1-9申報(bào)保薦服務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)培育、指導(dǎo)、督導(dǎo)等方面業(yè)務(wù)能力的證明文件；1-10獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)成立滿1年的，提供最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；申報(bào)機(jī)構(gòu)成立不足1年的，