山東轄區(qū)證券機(jī)構(gòu).doc

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1、山東轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)行政許可及備案事項(xiàng)辦事指南二○一四年四月-46-目錄山東轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)辦事指南1證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)-1-1.1事項(xiàng)范圍-1-1.2法規(guī)依據(jù)-1-1.3應(yīng)具備的條件-2-1.4期限規(guī)定-2-1.5申請(qǐng)材料目錄-3-1.6辦理程序-15-2證券公司變更注冊(cè)資本-17-2.1事項(xiàng)范圍-17-2.2法規(guī)依據(jù)-17-2.3應(yīng)具備的條件-17-2.4期限規(guī)定-22-2.5申請(qǐng)材料目錄-22-2.6申請(qǐng)材料示范文本-25-2.7辦理程序-32-3證券公司變更持有5%以上

2、股權(quán)的股東、實(shí)際控制人-34-3.1事項(xiàng)范圍-34-3.2法規(guī)依據(jù)-34-3.3應(yīng)具備的條件-35-3.4期限規(guī)定-39-3.5申請(qǐng)材料目錄-39-3.6申請(qǐng)材料示范文本-40-3.7辦理程序-47-4證券公司變更業(yè)務(wù)范圍-48-4.1事項(xiàng)范圍-48-4.2法規(guī)依據(jù)-48-4.3應(yīng)具備的條件-51-4.4期限規(guī)定-52-4.5申請(qǐng)材料目錄-52-4.6申請(qǐng)材料示范文本-56--46-4.7辦理程序-65-5證券公司變更章程重要條款-67-5.1事項(xiàng)范圍-67-5.2法規(guī)依據(jù)-67-5.3應(yīng)具備的

3、條件-67-5.4期限規(guī)定-68-5.5申請(qǐng)材料目錄-68-5.6申請(qǐng)材料示范文本-69-5.7辦理程序-70-6證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)任職資格-71-6.1事項(xiàng)范圍-71-6.2法規(guī)依據(jù)-71-6.3應(yīng)具備的條件-74-6.4期限規(guī)定-83-6.5申請(qǐng)材料目錄-84-6.6辦理程序-89-6.7其他-89-說明-91-1證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)-93-1.1證券公司變更持有５％以下股權(quán)的股東-93-1.2證券公司變更公司章程中的非重要條款-98-1.3證券公司董事、監(jiān)

4、事、高管人員（不含合規(guī)總監(jiān)）和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職-100-1.4證券公司合規(guī)總監(jiān)任職-101-1.5證券公司高管人員職責(zé)調(diào)整-102-1.6證券公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任-103-1.7證券公司決定人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)職責(zé)-105-1.8證券公司在山東轄區(qū)變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所-106-1.9證券公司分支機(jī)構(gòu)取消或改變現(xiàn)場(chǎng)交易手段-108-1.10證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)種類、名稱、營(yíng)業(yè)地址、面積-109-1.11證券公司申領(lǐng)、變更和注銷《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

5、許可證》-111-1.12證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度-113-1.13證券公司設(shè)立或收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)取得《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》-115-1.14證券公司（資產(chǎn)管理分公司）設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃-116-1.15證券公司代銷金融產(chǎn)品-117-1.16外資證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處地址變更-117-1.17證券公司次級(jí)債務(wù)借入、展期、償還、利率調(diào)整-121-2證券投資咨詢活動(dòng)備案事項(xiàng)-123--46-2.1證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)舉辦集會(huì)性證券投資咨詢活動(dòng)-123-2.2證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

6、參與媒體證券節(jié)目（欄目）-124-2.3證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過公眾媒體進(jìn)行廣告宣傳-129-說明-134--46-山東轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)辦事指南1證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)1.1事項(xiàng)范圍注冊(cè)地在山東轄區(qū)的證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)；證券公司撤銷山東轄區(qū)內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)1.2法規(guī)依據(jù)《證券法》第129條:證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，

7、必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條:證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。……本條第一款所稱證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條:公司登

8、記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。-46-未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定