《結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)》PPT課件

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1、結(jié)算業(yè)務(wù)介紹中金所結(jié)算部主要內(nèi)容結(jié)算交割員管理結(jié)算業(yè)務(wù)管理銀行管理資金管理日常結(jié)算交割結(jié)算交易會員更換結(jié)算會員移倉風(fēng)險控制盤中試結(jié)算保證金制度結(jié)算擔(dān)保金制度風(fēng)險準(zhǔn)備金制度2結(jié)算交割員管理結(jié)算交割員應(yīng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所培訓(xùn)合格，取得《中國金融期貨交易所結(jié)算交割員培訓(xùn)合格證書》，并經(jīng)所屬結(jié)算會員授權(quán)后取得《中國金融期貨交易所結(jié)算交割員證》（簡稱《結(jié)算交割員證》）。結(jié)算交割員是經(jīng)結(jié)算會員單位授權(quán)，代表結(jié)算會員辦理結(jié)算和交割業(yè)務(wù)的人員。每一結(jié)算會員須指派兩名以上（含兩名）的結(jié)算交割員。如何成為結(jié)算交割員？3結(jié)算交割員的職

2、責(zé)：辦理銀行開、銷戶手續(xù)；辦理會員出入金業(yè)務(wù)；獲取交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，并及時進行核對；辦理權(quán)利憑證的交存、提取、質(zhì)押手續(xù)；辦理其他結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。4結(jié)算交割員須知結(jié)算交割員在交易所辦理結(jié)算與交割業(yè)務(wù)時，必須出示《結(jié)算交割員證》，否則交易所不予辦理?！督Y(jié)算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。結(jié)算會員在其結(jié)算交割員發(fā)生變動時，應(yīng)及時到交易所辦理相關(guān)手續(xù)。5中國金融期貨交易所結(jié)算交割員法人委托書結(jié)算會員號：結(jié)算交割員簡況姓名性別照片出生年月文化程度身份證號委派單位單位地址電話郵編家庭地址電話郵編上海地址電話郵編本所結(jié)算交割員培訓(xùn)結(jié)業(yè)證編號法人委托書茲委派同志為本會員在中國

3、金融期貨交易所的結(jié)算交割員，代表本會員辦理有關(guān)在交易所的結(jié)算與交割業(yè)務(wù)，其在交易所的上述業(yè)務(wù)行為，在本會員向交易所提出書面變更證明生效前，均由本會員負責(zé)。本委托自簽發(fā)之日起生效。法定代表人簽章：單位公章：年月日交易所審核意見結(jié)算交割員簽章領(lǐng)證日期結(jié)算交割員證號簽收備注6結(jié)算業(yè)務(wù)管理銀行管理資金管理日常結(jié)算交割結(jié)算交易會員更換結(jié)算會員移倉7銀行管理（1）專用資金賬戶結(jié)算會員須在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項。交易所與結(jié)算會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來通過交易所專用結(jié)算賬戶和結(jié)算會員專用資金賬戶辦理。結(jié)算會員應(yīng)在此賬戶中存入一定數(shù)額的資金，以備結(jié)算準(zhǔn)備金不

4、足時，可以供交易所及時追加。8銀行管理（2）結(jié)算會員應(yīng)在交易所指定的銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，用于與交易所結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶之間進行結(jié)算擔(dān)保金繳納、調(diào)整的資金劃轉(zhuǎn)。結(jié)算擔(dān)保金的繳納、調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)按交易所風(fēng)險控制管理辦法及其它相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶9銀行管理（3）交易所、期貨保證金存管銀行和結(jié)算會員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定簽訂期貨結(jié)算資金存管協(xié)議。交易所有權(quán)在不通知會員的情況下通過期貨保證金存管銀行從會員專用資金賬戶中收取各項應(yīng)收款項，并且有權(quán)隨時查詢該賬戶的資金情況。結(jié)算會員開立、更名、更換或注銷專用資金賬戶，須憑交易所結(jié)算部簽發(fā)的結(jié)算會員專用資金賬戶管理通知書到期貨保證金存管銀

5、行辦理。10保證金存管銀行11銀行管理（4）結(jié)算會員可以在上述5家銀行中任選一家開設(shè)一個主賬戶性質(zhì)的專用資金賬戶,在其余4家銀行中可根據(jù)需要各開設(shè)一個副賬戶性質(zhì)的專用資金賬戶,以方便客戶資金劃轉(zhuǎn)。結(jié)算會員專用資金賬戶的使用要符合證監(jiān)會關(guān)于保證金封閉管理的要求。12中國金融期貨期貨交易所結(jié)算會員專用資金賬戶開戶申請表結(jié)算會員名稱結(jié)算會員號已有的專用資金帳戶□無請選擇申請新開專用資金賬戶的結(jié)算銀行（可多選）□工商銀行□交通銀行□建設(shè)銀行□中國銀行□農(nóng)業(yè)銀行請指定默認(rèn)的用于追加保證金的專用資金賬戶（僅單選）□工商銀行□交通銀行□建設(shè)銀行□中國銀行□農(nóng)業(yè)銀行結(jié)算會員單位法人簽章：結(jié)算會

6、員單位公章：年月日結(jié)算部審核意見審核人：總監(jiān)：年月日13中國金融期貨交易所結(jié)算會員專用資金賬戶管理通知書№.xxx銀行:現(xiàn)有本所結(jié)算會員(會員號:)前來貴行辦理經(jīng)紀(jì)專用結(jié)算賬戶的（開戶/更名/更號/銷戶）手續(xù)，請予辦理，并在辦完手續(xù)的當(dāng)天將所附回執(zhí)返還我部。中國金融期貨交易所結(jié)算部xxxx年x月x日14中國金融期貨交易所結(jié)算會員專用資金賬戶管理通知書回執(zhí)會員號戶名銀行XX銀行賬號原戶名原賬號經(jīng)辦人業(yè)務(wù)□開戶□更名□更號□銷戶啟用/銷戶日期備注主賬戶/副帳戶填寫說明：業(yè)務(wù)欄請勾劃相應(yīng)內(nèi)容更名時需填寫原戶名更號時需填寫原賬號開戶、更名、更號時填寫與會員約定的啟用日期，銷戶時填寫銷戶

7、日期聯(lián)行號：結(jié)算銀行業(yè)務(wù)章：年月日系統(tǒng)維護記錄（交易所填寫）系統(tǒng)名稱修改者復(fù)核者日期結(jié)算系統(tǒng)期貨資金管理系統(tǒng)15重要提示：新結(jié)算會員在開立結(jié)算專用資金賬戶時，應(yīng)將《會員資格批準(zhǔn)通知書》、中國金融期貨交易所結(jié)算會員（經(jīng)紀(jì)）專用結(jié)算賬戶管理通知書及回執(zhí)一起交與保證金存管銀行，并與相關(guān)銀行協(xié)定統(tǒng)一啟用日期。結(jié)算會員變更名稱，應(yīng)到交易所結(jié)算部辦理相關(guān)手續(xù)，并相關(guān)銀行協(xié)定統(tǒng)一啟用日期。結(jié)算會員不得隨意要求保證金存管銀行變更專用資金賬戶、結(jié)算擔(dān)保金賬戶的銀行賬號。結(jié)算會員不得隨意要求保證金存管銀行銷戶，