公共政策執(zhí)行的幾種理論模型

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1、公共政策執(zhí)行的幾種理論模型在業(yè)已建立起來的政策執(zhí)行模型中，比較有代表性并且有影響性的政策執(zhí)行模型主要有以下幾種：（一）史密斯的過程模型美國政策科學(xué)家史密斯（T.B.Smith）是最早建構(gòu)影響政策執(zhí)行因素及其過程模型的學(xué)者，他在1973年《政策執(zhí)行過程》一文中提出了一個描述政策執(zhí)行過程的模型，其政策執(zhí)行過程模型如下：執(zhí)行機構(gòu)目標(biāo)群體理想化政策政策環(huán)境政策制定過程政策反饋緊張?zhí)幚斫ㄖ剖访芩沟倪^程模型史密斯的政策執(zhí)行過程模型由四個部分組成：（1）理想化的政策。它是政策制定者試圖導(dǎo)致的理想化的相互作用形式；（2）目標(biāo)群體。它是受政策影

2、響而必須采取新的相互作用形式的那些人組成，他們受政策最直接的影響，必須作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)以符合政策要求；（3）執(zhí)行機構(gòu)。它通常是政府機構(gòu)中負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的單位；（4）環(huán)境因素。它通常包括環(huán)境中影響政策執(zhí)行或受政策執(zhí)行影響的那些因素。如史密斯認(rèn)為，“可以把環(huán)境因素想象成一種約束通道，政策的執(zhí)行必須通過這個通道。不同的文化、社會、政治和經(jīng)濟狀況可能對不同的政策起著支配作用。”史密斯的政策執(zhí)行過程模型即是說明：公共政策的有效執(zhí)行必須具備一系列相關(guān)的前提條件，即“6理想化的政策、執(zhí)行機構(gòu)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素四者，為政策執(zhí)行過程中所牽涉到的重

3、要因素。具體地說，政策的形式、政策的類型、政策的淵源、范圍及受支持度、社會對政策的印象、執(zhí)行機關(guān)的結(jié)構(gòu)和人員、主管領(lǐng)導(dǎo)的方式和技巧、執(zhí)行的能力與信心，目標(biāo)群體的組織或制度化程度、接受領(lǐng)導(dǎo)的情形以及先前的政策經(jīng)驗，文化、社會經(jīng)濟與政治環(huán)境的不同，凡此等等均是政策執(zhí)行過程中影響其成敗所需考慮和認(rèn)定的因素。”[118]（二）麥克拉夫林的互動模型美國學(xué)者麥克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相調(diào)適的政策執(zhí)行》一文中提出了政策執(zhí)行的互動模型。該模型認(rèn)為，政策執(zhí)行過程本質(zhì)上就是政策執(zhí)行者與受政策影響者之間就目標(biāo)或

4、手段進行相互調(diào)適的互動過程，政策執(zhí)行的有效與否從根本上取決于政策執(zhí)行者與受政策影響者之間行為調(diào)適的程度。其模型如下：環(huán)境因素政策政策執(zhí)行者受影響者相互調(diào)適部分調(diào)適策略反饋麥克拉夫林的互動模型麥克拉夫林的互動模型即是說明：（1）盡管政策執(zhí)行者與政策接受者之間在需求與觀點上可能存在著不一致，但是基于雙方在政策上的利益關(guān)系，所以，雙方必須作出讓步和妥協(xié)，尋求一個可以為雙方都能夠接受的政策執(zhí)行方式；（2）鑒于政策執(zhí)行者的目標(biāo)與手段均富有彈性，它們可以依據(jù)環(huán)境因素和政策接受者的需求與觀點的改變而變化；（3）政策執(zhí)行者與政策接受者之間的相

5、互調(diào)適過程并非傳統(tǒng)理論者所說的“上令下行”的單向信息流程，而是一個雙向的信息交流過程，政策執(zhí)行者與政策接受者雙方在相互調(diào)適過程中處于平等的地位；（4）政策接受者的利益、價值與觀點將反饋到政策上，以左右政策質(zhì)執(zhí)行者的利益、價值和觀點。6因此，在政策執(zhí)行的調(diào)適模型中，有兩個方面發(fā)生互動，一是政策執(zhí)行者一方，二是受政策實施影響的一方。在這兩方中都存在一些可以進行相互調(diào)適的部分。政策執(zhí)行的過程就是尋找雙方都能接受的調(diào)適策略的過程。因此，按照麥克拉夫林的說法也可以這樣說：成功的政策方案有賴于成功的政策執(zhí)行過程，而成功的執(zhí)行過程則有賴于成

6、功的相互調(diào)適過程。（三）雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型政策執(zhí)行的循環(huán)模型是當(dāng)代美國政策學(xué)家馬丁·雷恩（M.Rein）和佛朗西·F·拉比諾維茨(F.F.Rabinovitz)1978年在他們的合著《執(zhí)行的理論觀》一文中提出來的。他們把政策執(zhí)行過程分為三個不同的階段：綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段。所謂綱領(lǐng)發(fā)展是指將立法機關(guān)的意圖轉(zhuǎn)化為行政機關(guān)執(zhí)行政策的規(guī)范和綱領(lǐng)；所謂資源的分配是指將政策執(zhí)行所需要的資源平均分配給執(zhí)行者；所謂監(jiān)督是指對政策執(zhí)行過程與成果加以評估，確認(rèn)執(zhí)行者所應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任，監(jiān)督包括監(jiān)督、審計和評估三種形式

7、。其政策執(zhí)行循環(huán)模型如下：擬定綱領(lǐng)分配資源執(zhí)行原則1.合法原則2.理性原則3.共識原則監(jiān)督過程環(huán)境條件1、目標(biāo)顯著性2、程序復(fù)雜性3、可利用資源的性質(zhì)與層次雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型即是說明：政策執(zhí)行是一個擬定執(zhí)行綱領(lǐng)、分配資源和監(jiān)督三個階段不斷循環(huán)的過程；并且這三個階段并不是單向流動的，而是相互作用的雙向循環(huán)的復(fù)雜動態(tài)過程；循環(huán)不僅是周期性的，而且政策執(zhí)行的這種循環(huán)過程也必然受到環(huán)境條件的影響和沖擊。這些環(huán)境條件包括三類因素，即目標(biāo)的顯著性、程序的復(fù)雜性、可利用資源的性質(zhì)與層次等等。（四）米

8、德和霍恩的系統(tǒng)模型6這是米德（D.S.VanMeter）和霍恩（C.E.VanHorn）于1975年在其論文《政策執(zhí)行過程：概念性框架》一文中提出來的。他們在構(gòu)建政策執(zhí)行的系統(tǒng)模型過程中提出了影響到政策產(chǎn)生的幾個相關(guān)因素：（1）政策標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)；（2）政策資源；（3）組織間的溝