公共政策執(zhí)行模型

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1、公共政策執(zhí)行的模型別裁偽體親風雅，轉益多師是汝師。要看銀山排天浪，開窗放入大江來。高岸為谷，深谷為陵。云霞出海曙，梅柳渡江春。第二節(jié)公共政策執(zhí)行的模型20世紀70年代中期以后，政策研究者紛紛根據(jù)自己的學識背景，從各種不同的角度來研究影響公共政策執(zhí)行的因素，建立起若干政策執(zhí)行的理論模型，以期幫助人們更有效地了解問題、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，這些理論模型主要有以下六種：一、過程模型這是由美國學者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政策執(zhí)行過程》一文中，首次提出的一個分析政策執(zhí)行因素及其生態(tài)一執(zhí)行的理論模型，因而又可

2、稱為“史密斯模型”。史密斯認為政策執(zhí)行所涉及的因素很多，但以如下四個為主要變量：(1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。具體包括政策的形式、類型、淵源、范圍，以及社會對政策的認識。(2)執(zhí)行機關，通常指政府中具體負責政策執(zhí)行的機構。包括執(zhí)行機構的權力結構，人事配備及其工作態(tài)度，領導模式和技巧，以及執(zhí)行人員的情況。(3)目標群體，即政策對象，泛指由于特定的政策決定而必須調(diào)整其行為的群體。包括他們的組織或制度化程度、對領導的認知程度以及先前的政策經(jīng)驗。(4)環(huán)境因素，即與政策生存空間相關聯(lián)的因素，包括政治環(huán)

3、境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境、歷史環(huán)境等等。它是政策執(zhí)行的路徑依賴和影響因素。下圖描述了在政策執(zhí)行過程中這四個主要變量及其相互關聯(lián)對政策執(zhí)行效果的影響過程。史密斯用“處理”一詞來表示對政策執(zhí)行中各組成要素內(nèi)部及彼此間的緊張、壓力和沖突等關系的反應。政策執(zhí)行過程模型二、互適模型有些學者稱其為“互動理論模型”。這一模型的構建者是美國學者M.麥克拉夫林（M.Mclanghin），其代表作是寫于1976年的《互相調(diào)適的政策實施》。下圖就展示了一定環(huán)境下二者的互適過程及與政策的關系，從中也可看出M.麥克拉夫林的相互調(diào)適模型至少包

4、含如下四個邏輯認定：（1）政策執(zhí)行者與受影響者之間的需求和觀點并不完全一致，基于雙方在政策上的共同利益，彼此須經(jīng)過說明、協(xié)商、妥協(xié)等確定一個雙方都可以接受的政策執(zhí)行方式。（2）相互調(diào)適的過程是處于平等地位的雙方彼此進行雙向交流的過程，而不是傳統(tǒng)的“上令下行”這種單向流程。（3）政策執(zhí)行者的目標和手段可隨著環(huán)境因素、受影響者的需求和觀點的改變而改變。（4）受影響者的利益和價值取向將反饋到政策上，從而影響政策執(zhí)行者的利益和價值取向。最后，他得出結論：成功的決策決定有賴于有效的政策執(zhí)行，而有效的政策執(zhí)行則有賴于成功的互

5、相調(diào)適過程。政策執(zhí)行互適過程三、循環(huán)模型當代美國公共政策學者M.雷恩（M.Rein）和F.拉賓諾維茨（F.F.Rabinovitz）在1978年構建了一個以循環(huán)為特色的政策執(zhí)行分析框架–––“雷恩–––拉賓諾維茨模型”。如下圖所示，他們認為在環(huán)境條件的影響下，政策執(zhí)行經(jīng)歷三個階段，遵循三個原則。三個階段是：（1）擬定綱領階段；（2）分配資源階段；（3）監(jiān)督執(zhí)行階段；三個貫穿于每一階段的原則是：（1）合法原則；（2）理性原則；（3）共識原則。這是一個“上令下行”與“下請上達”的主動執(zhí)行一監(jiān)控的循環(huán)回路，強調(diào)了被人們

6、忽視的監(jiān)控對于有效執(zhí)行的必要意義；體現(xiàn)了執(zhí)行過程的開放性要求，也強調(diào)了一定的封閉性對于一個系統(tǒng)成長的必要性。政策執(zhí)行循環(huán)模型四、博弈模型用“博弈”論來分析政策執(zhí)行，以美國公共政策學者E.巴德克（E.Bardach）為主要代表。他視政策執(zhí)行為一種“游戲”或賽局（game），其間包括下列規(guī)定：（1）競賽者（Player），即政策執(zhí)行者與受影響者；（2）利害關系，即競賽可能的原因；（3）競賽資源，包括策略與技術等軟資源與財經(jīng)、權威等硬資源；（4）競賽規(guī)則，這是取勝的標準或條件。公平競賽是最基本的規(guī)則；（5）競爭者之間信

7、息溝通的性質；（6）所得結果的不穩(wěn)定程度。五、系統(tǒng)模型又稱“霍恩－米特模型”，這是兩位美國學者霍恩(C．E．VanHorn)和D．米特（D．S．Meter）提出的一個政策執(zhí)行模型。他們認為在政策決定與政策效果這一轉變過程之間存在許多影響二者的變量――既有系統(tǒng)本身，也有系統(tǒng)環(huán)境的因素。一個合理有效的政策執(zhí)行模型須重視對如下五個重要變量的把握：①政策的價值訴求，即政策目標與標準；②政策資源，即系統(tǒng)本身實現(xiàn)價值的條件；包括人力資源、財物資源、信息資源、權威資源等；③執(zhí)行者屬性，包括執(zhí)行人員的價值取向、行為能力．精神面貌

8、，以及執(zhí)行機關的特征及其整合程度；④執(zhí)行方式，指的是執(zhí)行者之間、執(zhí)行者與目標群體之間采取的互動方式，主要包括溝通、協(xié)調(diào)與強制；⑤系統(tǒng)環(huán)境，主要包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境、社會條件等。這五個變量相互之間的聯(lián)系，及其與政策內(nèi)容、政策效果的影響關系。可見下圖政策執(zhí)行系統(tǒng)模型六、綜合模型這是由美國學者D．梅茲曼尼安（D．A．Mazmanian）和P．薩巴提爾（P．Sabat