莫讓專利成為企業(yè)上市阿喀琉斯之踵

《莫讓專利成為企業(yè)上市阿喀琉斯之踵》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫(kù)。

1、莫讓專利成為企業(yè)上市阿喀琉斯之踵自從2009年9月開設(shè)以來(lái)，創(chuàng)業(yè)板作為自主創(chuàng)新企業(yè)及成長(zhǎng)型高新技術(shù)企業(yè)融資的主要平臺(tái)，以較低的入市門檻吸引了大量處于成長(zhǎng)期的高新技術(shù)企業(yè)。然而，不論是2010年集中爆發(fā)的一系列擬上市企業(yè)“專利門”事件，還是當(dāng)今的旋極信息的訴訟事件，專利侵權(quán)訴訟已然成為企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板的阿喀琉斯之踵。一、事件回顧2012年5月15日，深圳市朗科科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱朗科科技）向廣西南寧市中級(jí)人民法院遞交民事起訴狀，起訴正在啟動(dòng)IPO詢價(jià)推介的北京旋極信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱旋極信息），以及農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行北海工業(yè)園支行侵犯其“用于數(shù)據(jù)處理

2、系統(tǒng)的快閃電子式外存儲(chǔ)方法及其裝置”的發(fā)明專利權(quán)，要求三被告停止侵權(quán)并賠償公司經(jīng)濟(jì)損失人民幣6000萬(wàn)元。5月21日，朗科科技正式向中國(guó)證券會(huì)辦公廳信訪辦及創(chuàng)業(yè)板部遞交實(shí)名書面舉報(bào)材料，要求停止旋極信息上市發(fā)行，以維護(hù)公司以及廣大投資者的合法權(quán)益。旋極信息被迫延遲詢價(jià)，之后做出回應(yīng)否認(rèn)產(chǎn)品構(gòu)成對(duì)朗科科技涉訴專利的侵權(quán)。6月8日，旋極信息身背官司成功登陸創(chuàng)業(yè)板。6二、背景分析自從2009年9月開設(shè)以來(lái)，創(chuàng)業(yè)板作為自主創(chuàng)新企業(yè)及成長(zhǎng)型高新技術(shù)企業(yè)融資的主要平臺(tái)，以較低的入市門檻吸引了大量處于成長(zhǎng)期的高新技術(shù)企業(yè)。然而，不論是2010年集中爆發(fā)的一系列擬上市企業(yè)“專利

3、門”事件，還是當(dāng)今的旋極信息的訴訟事件，專利侵權(quán)訴訟已然成為企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板的阿喀琉斯之踵。早在2010年，蘇州恒久光電科技股份有限公司因媒體報(bào)道該公司的“核心專利”在上市前已經(jīng)被終止最終導(dǎo)致IPO發(fā)行被撤銷，河南新大新材料股份有限公司因被河南醒獅起訴侵犯其“半導(dǎo)體材料線切割專用刃料”的發(fā)明專利在上市前夜被叫停，直到雙方訴訟和解后才被允許上市。還有，北京合縱科技股份有限公司在與北京科銳配電自動(dòng)化股份有限公司的專利侵權(quán)糾紛中終審敗訴，盡管合縱科技發(fā)布公告，稱停產(chǎn)行為對(duì)公司整體的產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展并不會(huì)構(gòu)成重大影響，但是，合縱科技的IPO還是二度被否。眾多企業(yè)被專利侵權(quán)糾紛

4、拖住了上市的步伐，那為什么此次的專利侵權(quán)訴訟卻未影響到旋極信息的上市進(jìn)程呢？筆者認(rèn)為這是一個(gè)非?？上驳淖兓@說(shuō)明了我們的證券監(jiān)管部門對(duì)專利訴訟與上市之間關(guān)聯(lián)性的態(tài)度有了變化，從簡(jiǎn)單的一棍子打死到有選擇地區(qū)分對(duì)待，這更符合行業(yè)特性的科學(xué)決策。6首先，專利訴訟涉及到技術(shù)，判定是否構(gòu)成侵權(quán)取決于對(duì)專利技術(shù)如何解讀、侵權(quán)行為如何舉證等多個(gè)問(wèn)題，并非對(duì)照法條就能得出結(jié)論。旋極信息方面極力否認(rèn)其核心產(chǎn)品侵權(quán)，現(xiàn)雙方是各執(zhí)一詞。此外，專利訴訟往往要耗費(fèi)漫長(zhǎng)的時(shí)間，這場(chǎng)官司將持續(xù)多久，最終旋極信息是否侵權(quán)，都還是未知之?dāng)?shù)，如果單憑朗科的訴狀來(lái)認(rèn)定旋極信息存在重大不利變化甚至叫

5、停發(fā)行的話過(guò)于草率。其次，朗科科技選擇在旋極信息上市前夕提起專利訴訟，其目的顯而易見(jiàn)。盡管朗科方面表示，幾個(gè)月前公司就在收集旋極信息的相關(guān)侵權(quán)證據(jù)，而在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)決定起訴旋極信息，屬于公司的商業(yè)判斷，如果條件合適，也不排除雙方和解合作的可能性。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)的發(fā)行批文只有6個(gè)月的有效期，一旦證監(jiān)會(huì)要求旋極信息延緩上市，那么旋極信息必然會(huì)為了盡早解決問(wèn)題而答應(yīng)朗科的和解條件。因此，雖然我們不能說(shuō)朗科科技是惡意訴訟，但其訴訟目的已經(jīng)路人皆知。證監(jiān)會(huì)此時(shí)放行旋極信息的IPO，有利于剎住這股不正之風(fēng)，避免企業(yè)IPO成為“唐僧肉”。6此外，旋極信息大股東、實(shí)際控制人陳江

6、濤也做出書面承諾，如果公司因本次侵權(quán)案件最終敗訴，并因此需要支付任何侵權(quán)賠償金、相關(guān)訴訟費(fèi)用，或因本次訴訟導(dǎo)致公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)遭受損失，其個(gè)人將承擔(dān)公司因本次訴訟產(chǎn)生的侵權(quán)賠償金、案件費(fèi)用及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)損失，這一兜底承諾也是為了加強(qiáng)了證監(jiān)會(huì)和投資者信心。三、警示盡管此次旋極信息并未因?qū)＠謾?quán)訴訟停下上市的腳步，但發(fā)行首日即破發(fā)5.22%，已經(jīng)反映出這場(chǎng)專利權(quán)訴訟給市場(chǎng)帶來(lái)了一定的心理影響，也給廣大擬IPO企業(yè)敲響了警鐘。在上市路上企業(yè)該如何避免及應(yīng)對(duì)專利訴訟狙擊，以下筆者談些自己的體會(huì)：首先，要重視核心技術(shù)的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警工作。對(duì)于技術(shù)型企業(yè)而言，核心技術(shù)是其

7、賴以生存和發(fā)展的基石，一旦核心技術(shù)遭遇重大侵權(quán)糾紛，將嚴(yán)重影響企業(yè)的上市進(jìn)程，因此對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是十分有必要的。以上述事件來(lái)說(shuō)，旋極信息ComyiKEY2206產(chǎn)品作為一種USB接口的硬件設(shè)備，至少與閃存盤是屬于同一技術(shù)領(lǐng)域的，因此就有必要在研發(fā)過(guò)程中在該領(lǐng)域進(jìn)行前期檢索，篩選可能產(chǎn)生侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利技術(shù)。需要注意的是，企業(yè)在檢索所屬領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀時(shí)，第一，不要僅針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行檢索，有些技術(shù)創(chuàng)新依賴于基礎(chǔ)性的技術(shù)手段，而這些基礎(chǔ)性技術(shù)手段恰恰為專利技術(shù)，切不可想當(dāng)然以為是公知常識(shí)或本領(lǐng)域慣用技術(shù)手段就忽視了對(duì)這些基礎(chǔ)技術(shù)的檢索；第二，不要僅檢索中國(guó)

8、的專利，因?yàn)楦鶕?jù)《最高人