上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引

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1、上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引第一章總則第一條為了貫徹落實(shí)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，切實(shí)發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官作用，制定本指引。第二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程和本指引的規(guī)定，制定首席風(fēng)險(xiǎn)官工作基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后報(bào)監(jiān)管部門備案。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作基本制度應(yīng)包括首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置、任免制度、回避制度、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式、違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究、績(jī)效考核等的具體內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，制定

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程。第三條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等的有效識(shí)別和管理，由公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層及全體員工共同參與推動(dòng)執(zhí)行。 第四條期貨公司董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)9有最終責(zé)任，公司經(jīng)營管理層對(duì)公司經(jīng)營管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，全體工作人員對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。第五條首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員以及全體工作人員應(yīng)

3、當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，切實(shí)履行有關(guān)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。期貨公司應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險(xiǎn)官檢查結(jié)果納入期貨公司高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核內(nèi)容。第六條首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行考核，并聽取總經(jīng)理意見。第七條期貨公司應(yīng)當(dāng)為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)保障。期貨公司應(yīng)在每年年度預(yù)算中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)列支，經(jīng)費(fèi)內(nèi)容包括但不限于合規(guī)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、走訪。第八條期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得

4、以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。第九條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作。9第二章工作職責(zé)第十條公司稽核部門或者稽核崗位、合規(guī)部門或者合規(guī)崗位對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)，按照公司章程和首席風(fēng)險(xiǎn)官的要求開展工作。第十一條期貨公司專職合規(guī)和稽核人員至少為3人。人員在200人以上的期貨公司的專職合規(guī)和稽核人員的比例不少于公司總?cè)藬?shù)的3％或者人員數(shù)量不少于8人。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)崗，合規(guī)人員可以兼職。第十二條公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性，首席風(fēng)險(xiǎn)官不

5、得兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，不得負(fù)責(zé)與其職責(zé)相沖突的部門。第十三條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程的健全性等進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行核查。第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官行使下列與其履行職責(zé)相關(guān)的權(quán)利：（一）參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)以及各部門會(huì)議；（二）對(duì)合規(guī)、稽核人員的選任和考核具有決定權(quán)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制、交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、技術(shù)、營業(yè)部負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員的選任提出意見和建議；9（三）對(duì)公司重大決策、管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)范和流程，發(fā)表合

6、規(guī)意見和建議；（四）查閱公司相關(guān)文件、檔案和資料；（五）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)有關(guān)人員進(jìn)行談話；（六）監(jiān)督檢查公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)行情況；（七）知曉監(jiān)管部門、自律組織下發(fā)公司的文件、通知、監(jiān)管措施；（八）公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十五條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)公司經(jīng)營管理的各項(xiàng)制度、重大決策、創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，協(xié)助公司建立健全符合法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求的各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程。法律、法規(guī)、自律規(guī)則、交易所規(guī)則等發(fā)生變動(dòng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或者高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)

7、公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。第十六條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行事前合規(guī)審查：（一）創(chuàng)新業(yè)務(wù)及創(chuàng)新產(chǎn)品的推出；（二）公司對(duì)外廣告宣傳；（三）超過公司凈資本5％以上的對(duì)外投資；（四）法律、法規(guī)以及公司規(guī)定的其他事項(xiàng)；第十七條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)督促公司各部門及高級(jí)管理人9員履行法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的報(bào)告義務(wù)。期貨公司向監(jiān)管部門、自律組織報(bào)送的與首席風(fēng)險(xiǎn)官履職相關(guān)的文件、報(bào)告和報(bào)表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)。第十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)建立并培育公司合規(guī)文化和全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，加強(qiáng)公司員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全員合規(guī)培訓(xùn)制度，每年組織開展新員工合規(guī)培訓(xùn)以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)。期貨公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)參加合規(guī)培訓(xùn)，積極配合合規(guī)管理工作。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助并監(jiān)督公司合規(guī)培訓(xùn)工作的開展。第十九條首席