票據(jù)再背書權(quán)之限制與行使_兼論_票據(jù)法_第35條之修改_董翠香

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1、第27卷第3期2014年5月煙臺大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）JournalofYantaiUniversity(PhilosophyandSocialScienceEdition)Vol.27No.3May2014票據(jù)再背書權(quán)之限制與行使—-兼論《票據(jù)法》第35條之修改董翠香(山東大學(xué)法學(xué)院，山東濟(jì)南)摘要票據(jù)流通主要通過背書方式實(shí)現(xiàn)，再背書在背書過程中占有數(shù)量或者次數(shù)上的絕對優(yōu)勢。我國《票據(jù)法》第35條僅規(guī)定委托取款背書的被背書人不得再為轉(zhuǎn)讓背書，而對轉(zhuǎn)讓背書及質(zhì)押背書的被背書人之再背書權(quán)并無任何規(guī)定。因轉(zhuǎn)讓背書之被背

2、書人取得的是票據(jù)權(quán)利，其當(dāng)然可為任何類型之再背書，此乃背書固有之義，法律不必特別規(guī)定。但對于質(zhì)押背書與委托取款背書均需明確規(guī)定其被背書人只能再為委托取款背書，而不享有轉(zhuǎn)讓與質(zhì)押的再背書權(quán),故應(yīng)將《票據(jù)法》第35條第1款但書部分刪除,增加第3款對質(zhì)押背書與委托取款背書被背書人的再背書權(quán)進(jìn)行一體限定。關(guān)鍵詞]被背書人;再背書權(quán);票據(jù)轉(zhuǎn)質(zhì)權(quán)[中圖分類號]D913I文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A文章編號]1002-3194(2014)03-)050-)9DOI:10.13951/i.cnki.issn1002-3194.2014.03.007

3、一、票據(jù)再背書權(quán)之法律意義(一）背書是票據(jù)流通的主要方式現(xiàn)代票據(jù)法律制度建立在票據(jù)流通基礎(chǔ)之上，流通乃票據(jù)的生命與活力所在。促進(jìn)流通是票據(jù)法的基本原理，也是票據(jù)法的最高原則。①正是基于票據(jù)的流通性特點(diǎn)“英美法國家特別稱之為流通證券”。②票據(jù)流通主要依賴背書實(shí)現(xiàn)。雖然依據(jù)票據(jù)法理論,背書與單純交付同為票據(jù)權(quán)利有效轉(zhuǎn)讓方式,③各國及各地區(qū)立法也同時(shí)承認(rèn)背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)與單純交付票據(jù)的效力，④但實(shí)務(wù)中的票據(jù)流通大多通過背書方式進(jìn)行，而少見[收稿日制2013-10-12[作者簡介]董翠香（1963-),女，山東萊陽人，法學(xué)博士，

4、山東大學(xué)法學(xué)院商法教研部主任，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)槠睋?jù)法。①‘‘助長流通乃法律上對于票據(jù)所采取之最高原則，票據(jù)法之一切制度，無不以此原則為出發(fā)點(diǎn)”。見鄭玉波：《票據(jù)法》，臺北：三民書局,2008年，第8頁。②謝懷拭《票據(jù)法概論》，北京：中國社會科學(xué)出版社,2007年，第91頁。③依據(jù)傳統(tǒng)票據(jù)法理論，票據(jù)可以通過背書和直接交付兩種方式轉(zhuǎn)讓。一般認(rèn)為記名票據(jù)只能以背書方式轉(zhuǎn)讓，無記名票據(jù)則可以單純交付方式轉(zhuǎn)讓。參見趙新華《票據(jù)法論》，長春：吉林大學(xué)出版社,2007年，第153頁。④參見《日內(nèi)瓦統(tǒng)一匯票本票

5、法》第11條第1款及第14條第3款、《日內(nèi)瓦統(tǒng)一支票法》第17條《法國商法典》第117條及第118條《法國支票法》第13條及第17條《德國票據(jù)法》第11條及第14條《德國支票法》第17條《日本票據(jù)法》第11條及第14條《日本支票法》第14條及第17條《英國票據(jù)法》第31條及第34條《美國統(tǒng)一商法典》第3-202條及第3-204條、我國臺灣地區(qū)‘‘票據(jù)法”第30條《香港票據(jù)條例》第31條及第34條《聯(lián)合國國際匯票和國際本票公約草案》第12條及第15條《聯(lián)合國國際統(tǒng)一支票法草案》第14條及第17條。第3期董翠香:票據(jù)再背書

6、權(quán)之限制與行使——兼論《票據(jù)法》第35條之修改61以單純交付方式轉(zhuǎn)讓者,蓋因背書轉(zhuǎn)讓比單純交付轉(zhuǎn)讓更具優(yōu)勢使然。首先,依據(jù)傳統(tǒng)票據(jù)法理論，只有無記名票據(jù)與空白背書票據(jù)方可以單純交付方式轉(zhuǎn)讓，大量的記名票據(jù)則只能以背書方式流通。在我國，依據(jù)《中華人民共和國票據(jù)法》（以下簡稱《票據(jù)法》）規(guī)定，匯票與本票出票時(shí)必須記載收款人名稱，欠缺收款人名稱記載的匯票與本票均為無效票據(jù)，可見,我國法律對空白匯票與空白本票持否定態(tài)度,①其僅承認(rèn)無記名支票,②所以實(shí)踐中能夠以單純交付方式轉(zhuǎn)讓的票據(jù)僅限于部分支票。又因?yàn)椤镀睋?jù)法》第30條規(guī)定背

7、書時(shí)必須記載被背書人名稱,不允許進(jìn)行空白背書，最高人民法院的《票據(jù)法司法解釋》③第49條允許由持票人記載被背書人的名稱,④這被學(xué)界理解為有條件地承認(rèn)空白背書的效力，因此，實(shí)務(wù)中能夠通過單純交付方式轉(zhuǎn)讓的票據(jù)仍是少之又少。其次，即便是無記名票據(jù)，實(shí)踐中大多也是以背書方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，這是因?yàn)橐詥渭兘桓斗绞睫D(zhuǎn)讓票據(jù)雖然在程序上較背書轉(zhuǎn)讓稍顯便捷，但其安全性卻遠(yuǎn)遜于背書轉(zhuǎn)讓。因?yàn)橐詥渭兘桓斗绞睫D(zhuǎn)讓票據(jù)，意味著每一個(gè)轉(zhuǎn)讓人不必在票據(jù)上進(jìn)行任何記載，僅需交付票據(jù)即可實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，票據(jù)的整個(gè)轉(zhuǎn)讓過程并不通過票據(jù)記載加以體現(xiàn)，因?yàn)槠睋?jù)上體

8、現(xiàn)不出每一個(gè)轉(zhuǎn)讓人的名稱，票據(jù)記載本身無法體現(xiàn)各轉(zhuǎn)讓人在票據(jù)關(guān)系中的地位或身份，而依據(jù)票據(jù)文義性要求，持票人又不能以票據(jù)記載之外的證據(jù)來證明每一個(gè)轉(zhuǎn)讓人的票據(jù)債務(wù)人地位，各票據(jù)轉(zhuǎn)讓人自然也就無需承擔(dān)擔(dān)保票據(jù)承兌和付款的責(zé)任,導(dǎo)致持票人票據(jù)權(quán)利實(shí)現(xiàn)的保障性大大降低，票據(jù)權(quán)利實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)自然隨之增加，此乃單純交付轉(zhuǎn)讓票據(jù)的弊端所在。與此