首次公開發(fā)行股票詢價與申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

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1、首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條[制定目的]為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）的詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，確保首發(fā)股票發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2012年修訂）》（以下簡稱《承銷辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條[適用對象]本細(xì)則的適用對象包括：（一）擔(dān)任首發(fā)股票項(xiàng)目主承銷商的證券公司（以下簡稱主承銷商）；（二）參與首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象，包括常規(guī)類詢價對象和推薦類詢價對象。第三條[協(xié)會職責(zé)]協(xié)會依據(jù)《承銷辦法》及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對主承銷商及詢價對象實(shí)施自律管理。第二章

2、常規(guī)類詢價對象的備案第四條[常規(guī)類詢價對象]常規(guī)類詢價對象是指經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，依法設(shè)立并符合《承銷辦法》規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財務(wù)公司、保險公司、信托公司以及合規(guī)境外機(jī)構(gòu)投資者。第五條[常規(guī)類配售對象]常規(guī)類配售對象是指常規(guī)類詢價對象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或17證券投資產(chǎn)品，包括:（一）經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金；（二）全國社會保障基金；（三）證券公司證券自營賬戶；（四）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計劃；（五）信托公司證券自營賬戶；（六）財務(wù)公司證券自營賬戶；（七）經(jīng)批準(zhǔn)的保險公司或者保險資產(chǎn)管理公司

3、證券投資賬戶；（八）合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶；（九）在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金；（十）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券投資產(chǎn)品。每個常規(guī)類配售對象應(yīng)當(dāng)指定2個證券賬戶（上海、深圳市場各1個）和1個銀行資金賬戶，參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。第六條[自行報備]申請成為常規(guī)類詢價對象或增加配售對象的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交備案申請材料，在協(xié)會完成備案后可參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。第七條[報備文件內(nèi)容]申請成為常規(guī)類詢價對象或增加配售對象的機(jī)構(gòu)向協(xié)會提交的備案文件包括下列內(nèi)容：（一）申請機(jī)構(gòu)關(guān)于符合《承銷辦法》第七、八條相關(guān)條件的說明函。17（二）申請機(jī)構(gòu)關(guān)于接受詢價對

4、象相關(guān)監(jiān)管和自律管理的承諾函，包括以下必備內(nèi)容：1、自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及詢價制度的相關(guān)規(guī)定；2、保證詢價對象備案文件的真實(shí)性；3、參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；4、接受協(xié)會的自律管理；5、接受并積極配合監(jiān)管部門依法就首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；6、如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰。（三）詢價對象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。（四）配售對象指定賬戶信息，包括自營賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市

5、場證券賬戶名稱、賬戶號碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號碼、開戶銀行聯(lián)行行號）。指定賬戶一經(jīng)備案，不得隨意變更。（五）詢價對象資質(zhì)證明文件，包括工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件。（六）配售對象資質(zhì)證明文件，其中17以下類別證券投資賬戶分別需要提交：1、經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金：基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件，基金備案確認(rèn)函復(fù)印件，驗(yàn)資報告復(fù)印件，基金合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。2、全國社會保障基金：社?；鸾M合資產(chǎn)規(guī)模說明函，社?；鸾M合投資管理合同

6、復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。3、證券公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。4、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計劃：資產(chǎn)管理計劃募集設(shè)立批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，驗(yàn)資報告復(fù)印件，資產(chǎn)管理計劃管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。5、信托公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。6、財務(wù)公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。7、經(jīng)批準(zhǔn)的保險公司或者保險資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶：保險產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，可

7、用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件，屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件。8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶：17A股投資額度的說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。9、在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金：企業(yè)年金確認(rèn)函復(fù)印件，企業(yè)年金組合的資產(chǎn)規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。第八條[不予備案事項(xiàng)]常規(guī)類詢價對象管理的證券投資產(chǎn)品在招募說明書、投資協(xié)議（合同）等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發(fā)股票的，協(xié)會不受理其相關(guān)證券投資產(chǎn)品的配售對象備案申請。