上海自貿(mào)區(qū)四大制度創(chuàng)新

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1、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)四大制度創(chuàng)新及初步成效　建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）是我國(guó)在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開(kāi)放的重大戰(zhàn)略舉措。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自掛牌以來(lái)，在推進(jìn)四大制度創(chuàng)新方面取得了初步成效。一、創(chuàng)新投資管理制度。一是實(shí)施負(fù)面清單為核心的投資管理模式。2013年9月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先在外商投資的準(zhǔn)入領(lǐng)域?qū)嵭辛素?fù)面清單制度，外商投資特別管理措施共有190條。經(jīng)過(guò)2年調(diào)整，2015年版負(fù)面清單中外商投資特別管理措施壓縮到122條，調(diào)整率達(dá)35.8％，并將適用范圍擴(kuò)大至上海、廣東、天津、福建4個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)

2、區(qū)。二是創(chuàng)新外商投資備案制度。在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)行外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，實(shí)施了負(fù)面清單管理模式。對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。2015年，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新設(shè)外資企業(yè)3326戶，是2014年的1.5倍，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外資設(shè)立管理制度基本實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)審批向備案登記的轉(zhuǎn)變。三是創(chuàng)新境外投資備案制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資備案辦法簡(jiǎn)便高效，自開(kāi)展以來(lái)，股權(quán)投資基金類企業(yè)借用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平臺(tái)開(kāi)展的境外投資活躍。截至2015年6月底，上海自貿(mào)區(qū)累計(jì)辦結(jié)境外投資備案項(xiàng)目411個(gè)，上

3、半年保稅區(qū)辦結(jié)境外投資備案項(xiàng)目208個(gè)，中方投資總額71.7億美元，同比增長(zhǎng)10倍。四是創(chuàng)新工商登記制度。建立了由工商部門主導(dǎo)的企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度并拓展到業(yè)務(wù)變更和進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)資格備案登記，質(zhì)檢部門推出組織機(jī)構(gòu)代碼實(shí)時(shí)賦碼，稅務(wù)部門推出“辦稅一網(wǎng)通”等創(chuàng)新舉措，實(shí)現(xiàn)了由多頭受理向一口受理的治理流程再造。試行企業(yè)注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制度，入駐企業(yè)已經(jīng)超過(guò)原上海綜合保稅區(qū)過(guò)去20年存量企業(yè)總數(shù)。二、創(chuàng)新貿(mào)易監(jiān)管制度。一是國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”制度。上海國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”平臺(tái)運(yùn)行，收單業(yè)務(wù)通過(guò)“單一窗口”完成一半貿(mào)易進(jìn)口貨物的

4、申報(bào)手續(xù)。二是穩(wěn)步推進(jìn)“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點(diǎn)。海關(guān)已制定出監(jiān)管方案和操作規(guī)范，對(duì)使用倉(cāng)庫(kù)管理系統(tǒng)的倉(cāng)庫(kù)物流企業(yè)，實(shí)施“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管＋庫(kù)位管理＋實(shí)時(shí)核注”的監(jiān)管模式。2014年底開(kāi)展“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點(diǎn)以來(lái)，總體運(yùn)行平穩(wěn)、安全可控。三是“一線放開(kāi)、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由流動(dòng)”的監(jiān)管制度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推出了“先入?yún)^(qū)、后報(bào)關(guān)”、“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”等多項(xiàng)創(chuàng)新舉措，成效顯著。截止2015年9月，自貿(mào)區(qū)從賬冊(cè)備案到核銷企業(yè)操作環(huán)節(jié)由34項(xiàng)減為10項(xiàng)，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的進(jìn)、出口平均通關(guān)時(shí)間

5、分別較區(qū)外減少41.3%和36.8%?！跋冗M(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)”參與企業(yè)從最初7家增至419家。三、創(chuàng)新金融制度。一是金融制度創(chuàng)新框架體系基本形成。自掛牌以來(lái)，在堅(jiān)持宏觀審慎、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，國(guó)家金融管理部門共發(fā)布了51條金融支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)和措施以及一系列實(shí)施細(xì)則。2015年10月30日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，人民銀行等六部委和上海市政府聯(lián)合發(fā)布了《進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)方案》（簡(jiǎn)稱“金改40條”）。上述內(nèi)容構(gòu)成了以探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開(kāi)放為主要內(nèi)容的金融制

6、度創(chuàng)新框架體系。二是自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場(chǎng)化、外匯管理改革等一系列金融創(chuàng)新試點(diǎn)逐步開(kāi)展。2014年正式啟動(dòng)自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)。2015年10月制定實(shí)施新一輪金融改革方案，本外幣一體化運(yùn)作的自由貿(mào)易賬戶功能進(jìn)一步拓展，截至2015年底，共有40家機(jī)構(gòu)接入分賬核算單元體系，開(kāi)設(shè)自由貿(mào)易賬戶44186個(gè)，賬戶收支總額22053億元。跨境人民幣借款、跨境人民幣結(jié)算、本外幣雙向資金池、跨國(guó)公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)等金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化，2015年全年跨境人民幣借款69.82億元，跨境人民幣結(jié)算總額1

7、2026.4億元（占上海全市的42%）。三是面向國(guó)際的金融平臺(tái)建設(shè)初見(jiàn)成效。上海期貨交易所在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立了國(guó)際能源交易中心；上海國(guó)際黃金交易中心開(kāi)始運(yùn)作，中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所正在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)籌建國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)外匯交易中心、上海清算所、上海股權(quán)托管交易中心等金融要素市場(chǎng)也都積極研究如何利用上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)勢(shì)設(shè)立面向國(guó)際市場(chǎng)的金融平臺(tái)或開(kāi)發(fā)面向國(guó)際投資者的金融交易業(yè)務(wù)。四是金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制加快推進(jìn)。“一行三會(huì)”駐滬機(jī)構(gòu)和上海市政府有關(guān)部門已經(jīng)建立宏觀審慎的金融監(jiān)管框架和監(jiān)

8、管協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)和試驗(yàn)區(qū)“反洗錢、反恐融資、反逃稅”監(jiān)管協(xié)調(diào)。四、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管制度。一是建立安全審查制度。制定了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)安全審查辦法，明確了外資安全審查的范圍、內(nèi)容、工作機(jī)制和程序。二是建立反壟斷審查制度。制定了“經(jīng)營(yíng)者集中”“壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位”“價(jià)格壟斷”３個(gè)領(lǐng)域的反壟斷工作草案