眾業(yè)達(dá)募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度(2011年1月).pdf

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1、眾業(yè)達(dá)電氣股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度（2011年1月23日第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議修訂）第一章總則第一條為了規(guī)范眾業(yè)達(dá)電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)范運(yùn)作指引》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要

2、求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第四條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金

3、管理制度并確保本制度的有效實(shí)施。第五條募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。第六條違反有關(guān)法律法規(guī)、公司章程及本制度等規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。第二章募集資金專戶存儲(chǔ)第七條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子

4、公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)臵的專戶）原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)臵募集資金專戶。公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳證券交易所提交書面申請(qǐng)并征得其同意。1第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或12個(gè)月以內(nèi)累

5、計(jì)從專戶支取的金額超過1,000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（七）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。公司與保薦機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行可以在協(xié)議中約定比上述條款更加嚴(yán)格的

6、監(jiān)管要求。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。第三章募集資金使用第九條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第十條公司募投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集

7、資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途的投資。第十一條公司使用募集資金，應(yīng)嚴(yán)格按程序履行申請(qǐng)和審批手續(xù)。募集資金使用實(shí)行總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽制度。募集資金項(xiàng)目的每一筆支出均需由使用部門按照募集資金使用計(jì)劃提出募集資金使用申請(qǐng)，送公司財(cái)務(wù)部審核后報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)至少每月向證券部提供一次募集資金的使用情況說明，說明應(yīng)當(dāng)包含與已公開披露的募集資金使用計(jì)劃的對(duì)比分析。2第十二條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有

8、效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募投項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等