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《久其軟件募集資金專項存儲與使用管理辦法(2011年2月).pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、北京久其軟件股份有限公司募集資金專項存儲與使用管理辦法經(jīng)2008年2月1日召開的2007年度股東大會審議通過經(jīng)2011年2月21日第四屆董事會第三次會議第1次修訂1/8目錄第一章總則.................................................................................................................................3第二章募集資金的存放.................................................
2、............................................................3第三章募集資金的使用.............................................................................................................4第四章募集資金投向的變更.......................................................................................
3、..............6第五章募集資金使用情況的監(jiān)督.............................................................................................7第六章其他.................................................................................................................................82/8第一章總則第一條為規(guī)范北京久其軟件股份
4、有限公司（下稱“公司”）募集資金的管理和使用，保護投資者合法權益，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》及《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》制定本管理辦法。第二條本管理辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金只能用于公司對外公布的募集資金投向的項目，公司董事會應制定詳細的資金使用計劃，做到資金使用的規(guī)范、公開和透
5、明。公司董事會應及時披露募集資金的使用情況。第二章募集資金的存放第四條公司募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。第五條公司應當在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方募集資金專用賬戶監(jiān)管協(xié)議。公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。公司可根據(jù)募集資金運用情
6、況在多家銀行開設專戶，但同一募集資金投資項目的資金必須在同一專戶存儲。第六條公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第七條公司設立募集資金專用賬戶應由公司董事會批準。3/8第三章募集資金的使用第八條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)。由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告并應立即按照募股說明書所承諾的募集資金使用計劃組織募集資金的使用工作。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深
7、圳證券交易所并及時公告。第九條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十條公司在使用募集資金時，應當嚴格履行申請和審批手續(xù)。對于年度計劃內(nèi)募集資金的日常使用由公司自有資金先行墊付支出，定期對募集資金使用情況進行歸集，經(jīng)財務部門審核，并由財務總監(jiān)、總經(jīng)理審核簽字后，從募集資金專戶中統(tǒng)一支取。第十一條公司應當確保募集資金
8、使用的真實性和公允性，嚴格禁止關聯(lián)人占用或挪用募集資金或利用募集資金投資項目獲取
