粵傳媒5募集資金專項(xiàng)存儲及使用管理制度.pdf

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1、廣東九州陽光傳媒股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲及使用管理制度第一章總則為了規(guī)范公司募集資金的管理和使用，切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本管理制度。第一條本辦法所指募集資金是指公司通過發(fā)行股票包括首次發(fā)行股票、配股、增發(fā)、非公開發(fā)行股票等或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。第二條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并按照募股說明書所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作。第三條募集資金只能用于公司

2、對外公布的募集資金投向的項(xiàng)目。公司董事會應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，做到資金使用的規(guī)范、公開和透明。第四條公司董事會應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、公司上市地交易所上市規(guī)則等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用的情況。第五條違反本制度規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)給予相關(guān)責(zé)任人行政處分。1第二章募集資金的存放第六條為方便募集資金的使用和對使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司建立募集資金專戶存儲制度。第七條公司在銀行設(shè)立專用賬戶存儲募集資金，對募集資金實(shí)行集中存放。公司設(shè)立專用賬戶事宜由公司董事會批準(zhǔn)，并在公司申請公開募集資金時(shí)，將該賬戶的設(shè)立情況及材料報(bào)相關(guān)證券監(jiān)管部門備

3、案。第八條公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額較大且根據(jù)投資項(xiàng)目的信貸安排有必要在一家以上銀行開設(shè)專用賬戶的，在堅(jiān)持同一投資項(xiàng)目的資金在同一專用賬戶存儲原則的前提下，經(jīng)董事會批準(zhǔn)可以在一家以上銀行開設(shè)專用賬戶，但開設(shè)的專用賬戶數(shù)不得超過公司募集資金投向項(xiàng)目數(shù)。第三章募集資金的使用管理第九條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)，凡超過董事會授權(quán)范圍的應(yīng)報(bào)董事會審批。第十條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金，原則上不能變更。對確因市場發(fā)生變化需要改變募集資金投向時(shí)，必須經(jīng)公司董事會審議并依照法定程序報(bào)股東大會（或債券持

4、有人大會）審議。第十一條禁止對公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。2第十二條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情況的專項(xiàng)說明中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十三條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)

5、展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：(一)募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；(二)募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；(三)超過前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；(四)其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十四條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。第十五條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過及具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后方可實(shí)施，發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)

6、先投入金額確定的除外。3第十六條公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過。第十七條為避免資金閑置，充分發(fā)揮其效益，經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)不變相改變募集資金用途；(二)不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；(三)單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；(四)保薦機(jī)構(gòu)出具明確同意的意見。第四章募集資金投向變更第十八條公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議、股東大會決議通過后方可變更募集資金投向。第十九條公司變更后的募集資金投向原則上投資于主營業(yè)務(wù)。第二十條公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項(xiàng)目

7、的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第二十一條公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后按規(guī)定及時(shí)公告，披露內(nèi)容如下：(一)原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；(二)新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；(三)新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；4(四)新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金投向的意見；(六)變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會審議的說明；(七)公司上市地證券交易所要求的其他內(nèi)容。第二十二條公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營的方