延華智能募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)與使用管理辦法.pdf

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1、延華智能募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)與使用管理辦法上海延華智能科技股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范上海延華智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》(2008年修訂，以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管

2、理細(xì)則》”)等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況及《上海延華職能科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”），特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告。第四條公司應(yīng)當(dāng)提高科學(xué)決策水平和管理能力，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，科學(xué)、民主、審慎地進(jìn)行決策，

3、強(qiáng)化對(duì)募集資金使用及投資項(xiàng)目的可行性分析，切實(shí)提高經(jīng)營效率和盈利能力。第五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保本辦法的有效實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法的規(guī)定。第六條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，有權(quán)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》、《募集資金管理細(xì)則》及本辦法的規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管1延華智能募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)與使用管理辦法理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金專戶存儲(chǔ)第七條公

4、司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括子公司及公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司應(yīng)在年度報(bào)告中披露募集資金專戶數(shù)量，設(shè)置多個(gè)募集資金專戶的，公司應(yīng)說明原因，并提出保證高效使用募集資金、有效控制募集資金安全的措施。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）提交書面申請(qǐng)并征得深交所同意。第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金

5、的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過1000萬元或募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的百分之五的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深交所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆

6、滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深交所備案后公告。第九條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。2延華智能募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)與使用管理辦法第十條公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所報(bào)告。第三章募集資金使用第十一條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使

7、用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深交所并公告。第十二條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途。第十三條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十四條公司在使用募集資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行申請(qǐng)和審批手續(xù)，

8、使用部門填寫申請(qǐng)單，經(jīng)總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)審核批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)按照預(yù)先制定的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，執(zhí)行部門應(yīng)細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成。確因不可預(yù)見的客觀因素影響項(xiàng)目不能按計(jì)劃完成，公司應(yīng)對(duì)實(shí)際情況公開披露并說明原因。第十五條