有限公司募集資金專項存儲及使用管理制度.pdf

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1、惠州億緯鋰能股份有限公司募集資金專項存儲及使用管理制度第一章總則為了規(guī)范惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，切實保護投資者的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》）、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)板規(guī)范指引”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。第一條本制度所指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次發(fā)行股票、配

2、股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由注冊會計師出具驗資報告，并按照募股說明書所承諾的募集資金使用計劃，組織募集資金的使用工作。第三條募集資金只能用于公司對外公布的募集資金投向的項目。公司董事會應(yīng)制定詳細的資金使用計劃，做到資金使用的規(guī)范、公開和透明。第四條公司董事會應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全募集資金管理制度并確保本制度的有效實施，及時披露募集資金使用的情況。募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或公司控制

3、的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理制度。第五條違反有關(guān)法律法規(guī)、公司章程及本制度等規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責任人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔相應(yīng)的民事賠償責任。第二章募集資金專戶存儲第六條為保證募集資金安全使用和有效監(jiān)管，公司建立募集資金專戶存儲制度。除募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”）外，公司不得將募集資金于1其他銀行賬戶；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于專戶。第七條公司募集資金應(yīng)當存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上

4、不得超過募投項目的個數(shù)。專戶的設(shè)立和募集資金的存儲由公司財務(wù)部負責辦理。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當獨立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得其同意。第八條公司應(yīng)當在募集資金到位后1個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當將募集資金集中存放于專戶；（二）上市公司一次或累計12個月內(nèi)從專戶支取的金額超過1000萬元或募集資金額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的10%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當及時通知保薦機

5、構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦人；（四）保薦人可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責任。公司應(yīng)當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。第九條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第十條公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦人在知悉有關(guān)

6、事實后應(yīng)當及時向深圳證券交易所報告。第三章募集資金使用第十一條公司應(yīng)當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募2集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當及時報告深圳證券交易所并公告。第十二條募投項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第十三條公司使用募集資金，應(yīng)嚴格按程序履行申請和審批手續(xù)。募集資金使用實行總經(jīng)理、財務(wù)負責人聯(lián)簽制度。募集資金項目的每一筆支出均需由使用部門按照募集資金使用計劃提出募集

7、資金使用申請，送公司財務(wù)部審核后報財務(wù)負責人和總經(jīng)理批準后實施。募集資金履行資金使用審批手續(xù)，審批權(quán)限參照《董事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》執(zhí)行。在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門按照資金使用計劃，根據(jù)項目實施進度，提出用款額度，再根據(jù)用款額度的大小，逐級由項目負責人、財務(wù)負責人及分管副總、總經(jīng)理簽字后予以付款；凡單次或一年內(nèi)累計金額超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會審批。公司財務(wù)部應(yīng)當至少每月向董事會辦公室提