有限公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)與使用管理制度.pdf

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1、江蘇澳洋科技股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)與使用管理制度（2007年9月27日公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議通過(guò)）第一章總則第一條為規(guī)范江蘇澳洋科技股份有限公司（下稱“公司”）募集資金存儲(chǔ)、使用和管理，提高募集資金使用效率，切實(shí)保護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板塊上市公司募集資金管理細(xì)則》和公司《章程》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本管理制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條

2、募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理驗(yàn)資手續(xù)，出具相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告。第四條公司實(shí)行募集資金專戶存儲(chǔ)制度，除募集資金專戶外，公司不得將募集資金存儲(chǔ)于其他銀行賬戶。公司在銀行開設(shè)的募集資金專戶只能用于募集資金的存取和管理，不得作其他用途。第五條公司董事會(huì)應(yīng)制定詳細(xì)的募集資金使用計(jì)劃，確保公司募集資金使用的規(guī)范、公開和透明。第六條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度的規(guī)定。第二章募集資金專戶存儲(chǔ)第七條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）集中管理，募集資金專

3、戶數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元或募集資金總額的百分之五的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容

4、。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。第九條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第三章募集資金使用第十條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第十一條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委

5、托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于股票及其衍生品或可轉(zhuǎn)換債券的投資；不得以任何有償或無(wú)償?shù)姆绞教峁┙o關(guān)聯(lián)人使用。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條為確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，公司在支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)時(shí)，付款對(duì)象、付款時(shí)間、付款方式、付款金額應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)合同約定，并保存原始合同、單據(jù)供查詢。防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十三條公司募集資金投資項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東對(duì)募集資金

6、投資項(xiàng)目的審議應(yīng)放棄表決權(quán)。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)投資決策程序、項(xiàng)目實(shí)施的合理性、是否存在損害公司及中小股東利益的情況發(fā)表明確意見。第十四條公司使用募集資金時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管理制度和本辦法的規(guī)定，履行申請(qǐng)和審批手續(xù)。由具體使用部門（單位）經(jīng)辦人填寫付款申請(qǐng)單，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可使用募集資金。如果超出董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)公司董事會(huì)審批。第十五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，確保募集資金投資項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資

7、金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情況的專項(xiàng)說(shuō)明中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十六條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（三）超過(guò)前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金