(簡體)某酒樓不服某外匯管理分局行政處罰案

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1、每周一法2009．14總第22期天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)文化教育衛(wèi)生局行政執(zhí)法培訓(xùn)聯(lián)合主辦4月21日內(nèi)部刊物孟德斯鳩語法律總是要遇到立法者的感情和成見的。天津開發(fā)區(qū)文化教育衛(wèi)生局辦公室天津赫德律師事務(wù)所以案說法某酒樓不服某外匯管理分局行政處罰案【基本案情】駙馬樓酒店系中外合作經(jīng)營企業(yè)，是某市著名的創(chuàng)收單位，也被視為某市象征性建筑和象征性企業(yè)。1998年8月，駙馬樓酒店向某省國際信托投資公司申請貸款人民幣。當(dāng)時投資公司言明沒有人民幣，只有美元。于是，駙馬樓酒店與投資公司簽訂了20萬美元的貸款合同，并出具書面委托書，委托投資公司按有關(guān)規(guī)定代為調(diào)劑人民幣。同日，投資公司扣除了20萬美元的貸

2、款利息以及原先向駙馬樓酒店提供的50.84萬元人民幣貸款本息后，將剩余的人民幣劃入駙馬樓酒店賬戶。1999年3月，國家外匯管理局某分局對案件進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，取得了充分的證據(jù)。在擬對駙馬樓酒店作出處罰決定前，駙馬樓酒店的法定代表人蔡某對外匯管理分局認(rèn)定的事實和證據(jù)提出異議，認(rèn)為認(rèn)定的事實和證據(jù)存在片面性的問題。但外匯管理分局認(rèn)為自己作為享有處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，代表國家執(zhí)行公務(wù)，享有各項行政權(quán)利，沒有必要也不可能去聽取當(dāng)事人駙馬樓的意見。因此，某外匯管理分局以私自買賣外匯為由，對駙馬樓酒店作出沒收違法所得5萬元的處罰決定。駙馬樓酒店對行政處罰決定不服，向國家外匯管理局申請復(fù)議，國家外匯

3、管理局維持了原行政處罰決定，駙馬樓酒店不服，向人民法院提起行政訴訟。人民法院在對案件進(jìn)行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，認(rèn)為某市外匯管理局的行政處罰雖然認(rèn)定的事實正確、證據(jù)充分，但該行政處罰決定違反了法定程序，應(yīng)予以撤銷?！締栴}提出】行政機(jī)關(guān)沒有聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，作出的行政處罰決定能否成立？【案例研討】法律依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第四十一條　行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之

4、前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外?！颈景阜治觥扛鶕?jù)《行政處罰法》第32條之規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定以前，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。在本案中，某市外匯管理分局就是因為在作出處罰決定時，沒有聽取駙馬樓酒家的陳述和申辯，而被人民法院撤銷了處罰決定。針對此種情況，《行政處罰法》第41條對于行政機(jī)關(guān)違反法定程序的后果作了規(guī)定，即“行政處罰決定不能成立”。本案中，人民法院撤銷某市外匯管理分局的處罰決定正是依據(jù)《行政處罰法》第41條之規(guī)定。

5、可見，聽取當(dāng)事人陳述和申辯程序是行政處罰決定成立的要件。聽取當(dāng)事人陳述和申辯程序的設(shè)置基于兩方面原因。一方面，行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人實施處罰可能侵犯當(dāng)事人的合法權(quán)益，法律賦予當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)作出行政處罰前享有陳述權(quán)和申辯權(quán)，當(dāng)事人通過行使這些權(quán)利，以保護(hù)自己的合法權(quán)益；另一方面，行政機(jī)關(guān)在作出處罰之前，執(zhí)法人員已經(jīng)進(jìn)行了調(diào)查取證工作，掌握了大量的事實證據(jù)。同時，通過聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，從另一個側(cè)面了解和掌握與本案有關(guān)的證據(jù)和材料，對于保證處罰決定的合法性和合理性應(yīng)當(dāng)說更為有利。在行政處罰實踐中應(yīng)當(dāng)注意的是，雖然《行政處罰法》規(guī)定行政機(jī)關(guān)必須聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，但沒有對聽取陳述

6、和申辯的方式作出統(tǒng)一的要求。根據(jù)行政自由裁量權(quán)理論，行政機(jī)關(guān)可以各種方式聽取當(dāng)事人的意見。但行政處罰法規(guī)定聽取當(dāng)事人陳述和申辯是行政處罰決定成立的必要程序。因此，行政機(jī)關(guān)無論以什么方式聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，都必須有書面證據(jù)證明行政機(jī)關(guān)聽取了當(dāng)事人陳述和申辯，該書面證據(jù)或者是當(dāng)事人的書面材料，或者是執(zhí)法人員在聽取當(dāng)事人陳述和申辯時的筆錄。這是保證行政機(jī)關(guān)在行政復(fù)議和行政訴訟中立于不敗之地的前提條件。法理探幽行政執(zhí)法程序必須合法行政執(zhí)法有廣義和狹義之分。廣義的行政執(zhí)法是指國家行政機(jī)關(guān)執(zhí)行法律的行為，包括抽象行政行為和具體行政行為。狹義的行政執(zhí)法僅指具體行政行為，即主管行政機(jī)關(guān)依法

7、采取的具體的直接影響相對一方權(quán)利義務(wù)的行為；或者對個人、組織的權(quán)利義務(wù)的行使和履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。行政執(zhí)法活動涵蓋了社會生活的各個層面，能否正確行使，對國家、社會以及民眾影響重大。依法行政是行政機(jī)關(guān)從事行政活動的基本要求，行政活動的合法性、合理性與正確性除了要有實體保障外，還須要有程序保障。如果忽略和輕視行政程序，依法行政就會成為一句空洞的口號。程序是重要的，不可或缺的，但當(dāng)前我國行政執(zhí)法過程中的混亂與無序又是不爭的現(xiàn)實。究其原因，制度的缺失和不完善是客觀存在的，但更主要是程序意識的