【精品】保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則.doc

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1、保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為加強(qiáng)保險(xiǎn)外匯資金境外投資管理,規(guī)范投資運(yùn)作行為,防范市場和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),保障當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》（以下簡稱辦法）等法律法規(guī)，制定木細(xì)則。第二條保險(xiǎn)外匯資金境外投資，山保險(xiǎn)公司（以下簡稱委托人）螢事會(huì)決定，可以委托境內(nèi)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或者境外專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）管理。其他管理方式，山屮國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國保監(jiān)會(huì)）另行規(guī)定。第三條委托人應(yīng)當(dāng)按照《辦法》規(guī)定，委托商業(yè)銀行（以下簡稱托管人）獨(dú)立托管境外運(yùn)用的保險(xiǎn)外匯資金及投資形成的外匯資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱保險(xiǎn)外匯資

2、金）。第四條委托人應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正選擇受托人和托管人，按照安全性、流動(dòng)性和收益性原則，審慎制定資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計(jì)劃。第五條受托人、托管人應(yīng)當(dāng)本著誠實(shí)信用、審慎勤勉、忠實(shí)盡職的原則，公平管理保險(xiǎn)外匯資金，確保保險(xiǎn)外匯資金安全。第六條中國保監(jiān)會(huì)負(fù)貴制定保險(xiǎn)外匯資金境外投資管理政策。中國保監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）按照備自職貴，依法對保險(xiǎn)外匯資金境外投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。第二章申報(bào)管理第七條委托人向國家外匯局提交保險(xiǎn)外匯資金境外投資付匯申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向屮國保監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（一）《辦法》第七條規(guī)定的文件和材料；（二）公司董事會(huì)有關(guān)保險(xiǎn)外匯資金境外投資的決議原件；（三）境外投

3、資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，至少包括委托事務(wù)管理規(guī)則、保險(xiǎn)外匯資金境外投資指引（以下簡稱投資指引）制定要索和流程、受托人和境內(nèi)托管人選擇標(biāo)準(zhǔn)與流程、交易對手選擇標(biāo)準(zhǔn)、信息溝通機(jī)制、績效評估機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、監(jiān)督檢查措施和朿大突發(fā)事件處理機(jī)制等：（四）境外投資戰(zhàn)略配置方案，至少說明投資理念、資產(chǎn)負(fù)債、投資日標(biāo)、投資品種、投資比例、投資市場、幣種配置、業(yè)績基準(zhǔn)和交易席位安排等：（五）第三方獨(dú)立托管方案，至少說明境內(nèi)托管人、境外托管代理人、次托管人的名稱和所在國家，以及與委托人、受托人的關(guān)聯(lián)關(guān)系：（六）最近3年受托人、托管人合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的調(diào)查報(bào)告；（七）保證提供材料真實(shí)性和履行《辦法》、木細(xì)則

4、規(guī)定職貴的承諾書;（八）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件和材料。屮國保監(jiān)會(huì)根據(jù)《辦法》和本細(xì)則有關(guān)規(guī)定，對委托人境外投資管理?xiàng)l件進(jìn)行審核。第八條境內(nèi)受托人管理保險(xiǎn)外匯資金境外投資，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提供下列文件和材料：（一）法定代表人或者其授權(quán)人簽署的巾請書：（二）境外投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，至少包括投資授權(quán)制度、合規(guī)管理制度、研究報(bào)告制度、品種選擇制度、交易管理制度、信息管理制度，以及投資決策流程、交易對手選擇標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評估和績效考核指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、職業(yè)道徳準(zhǔn)則、稽核檢査措施和垂大突發(fā)事件處理機(jī)制等；（三）境外投資管理方案、操作策略和交易席位安排等；（四）境外投資專業(yè)人員數(shù)最和簡歷；（五）信息

5、系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和投資管理系統(tǒng)等保險(xiǎn)外匯資金投資技術(shù)支持系統(tǒng)的說明;（六）與委托人、境內(nèi)托管人、境外托管代理人關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；（七）保證提供材料真實(shí)性和履行《辦法》、本細(xì)則規(guī)定職責(zé)的承諾書；（八）屮國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件和材料。屮國保監(jiān)會(huì)根據(jù)《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》、《辦法》和本細(xì)則有關(guān)規(guī)定，從公司治理、資產(chǎn)規(guī)模、管理經(jīng)驗(yàn)、投資業(yè)績、研究能力、內(nèi)部控制和市場地位等方面，對境內(nèi)受托人從事保險(xiǎn)外匯資金境外投資管理業(yè)務(wù)的條件透行審慎評估，并出具審核意見書。第九條境外受托人管理保險(xiǎn)外匯資金境外投資,除符合《辦法》第十四條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（-）具有獨(dú)立法人資格：（二）具有5年以上保

6、險(xiǎn)資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)：（三）購買與資產(chǎn)管理規(guī)模相適應(yīng)的責(zé)任保險(xiǎn)。第十條境外受托人有下列情形之一的，可不受《辦法》第十四條第（三）項(xiàng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于6000力美元或者等值自山兌換貨幣的限制：（一）相互制、合伙制受托人，受托管理資產(chǎn)規(guī)模在2000億美元或者等值自山兌換貨幣以上；（二）控股股東符合《辦法》第十四條第（三）項(xiàng)實(shí)收資木和凈資產(chǎn)的規(guī)定，能夠提供全責(zé)擔(dān)保。第十一條境外受托人管理保險(xiǎn)外匯資金境外投資，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料:（一）法定代表人或者其授權(quán)人簽署的申請書：（二）符合《辦法》第十四條、本細(xì)則第九條和第十條規(guī)定條件的書血說明，受托人實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不足6000萬美元或者等值

7、自山兌換貨幣的，應(yīng)當(dāng)提供控股股東的全贊擔(dān)保函：（三）境外投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，至少包括投資授權(quán)制度、合規(guī)管理制度、研究報(bào)告制度、品種選擇制度、交易管理制度、信息管理制度,以及投資決策流程、交易對乎選擇標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評估和績效考核指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、職業(yè)道徳準(zhǔn)則、稽核檢査措施和垂大突發(fā)事件處理機(jī)制等；（四）境外投資管理方案、操作策略和交易席位安排等；（五）境外投資專業(yè)人員數(shù)量和簡歷；（六）信息系統(tǒng)