常發(fā)股份《募集資金使用管理辦法》(2010年6月) 2010-0.pdf

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1、江蘇常發(fā)制冷股份有限公司《募集資金使用管理辦法》為規(guī)范江蘇常發(fā)制冷股份有限公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本辦法。第一章總則第一條本辦法所指募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券包括首次發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等以及非公開(kāi)發(fā)行股票等方式向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條募集資

2、金到位后公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告并應(yīng)立即按照公開(kāi)信息批露所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作。第三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)確保本辦法的有效實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理辦法。公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)披露募集資金的使用情況。第四條公司公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》及本辦法的規(guī)定對(duì)公司進(jìn)行募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)第五

3、條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"專(zhuān)戶(hù)"）集中管理，募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。如公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過(guò)少等原因擬增加募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量的，應(yīng)事先征得深圳交易所同意。第六條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"商業(yè)銀行"）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"協(xié)議"）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶(hù)中；（二）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元或募集資金總額的百分之五的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向

4、公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。第七條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢(xún)與調(diào)查專(zhuān)戶(hù)資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶(hù)。第三章募集資金使用第八條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募

5、集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第九條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十一條募集資金使用時(shí)，由公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門(mén)根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制募

6、集資金使用計(jì)劃書(shū)（草案），募集資金使用計(jì)劃書(shū)（草案）應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審查，經(jīng)董事會(huì)審批。第十二條經(jīng)批準(zhǔn)使用募集資金時(shí),由使用部門(mén)（單位）填寫(xiě)請(qǐng)領(lǐng)單,由總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)簽,由財(cái)務(wù)部門(mén)執(zhí)行。第十三條使用募集資金超出計(jì)劃進(jìn)度時(shí),超出額度在計(jì)劃額度10％以?xún)?nèi)（含10％）時(shí),由總經(jīng)理辦公會(huì)議決定；超過(guò)額度在計(jì)劃額度10％以上時(shí),由董事會(huì)審批。第十四條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按工程預(yù)算投入。因特別原因,必須超出預(yù)算時(shí),按下列程序?qū)徟?1、由公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門(mén)編制投資項(xiàng)目超預(yù)算報(bào)告,詳細(xì)說(shuō)明超預(yù)算的原因、新預(yù)算編制說(shuō)明及控制預(yù)算的措施；2、實(shí)際投資額超出預(yù)算10％以?xún)?nèi)

7、（含10％）時(shí),由總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)；3、實(shí)際投資額超出預(yù)算30％以?xún)?nèi)（含30％）時(shí),由董事會(huì)批準(zhǔn)；4、實(shí)際投資額超出預(yù)算30％以上時(shí),由股東大會(huì)批準(zhǔn)。第十五條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十六條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等

8、進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的