新三板盡職調(diào)查.doc

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1、第1號(hào)敬致:為積極推進(jìn)貴公司新三板掛牌的進(jìn)程，根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合《會(huì)計(jì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示》系列文件的通知要求，平安證券擬對(duì)在對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查。請(qǐng)貴公司按本盡職調(diào)查具體內(nèi)容逐項(xiàng)提交書(shū)面或電子版

2、回復(fù)。貴公司對(duì)所提供文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，平安證券對(duì)貴公司提供的文件承擔(dān)保密責(zé)任。此致鈞安！項(xiàng)目組2013年10月14日注：文中兩年及一期，指2011年1月1日-2013年9月30日第一章公司業(yè)務(wù)調(diào)查1、請(qǐng)?zhí)峁┕舅谛袠I(yè)主管部門(mén)制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件；2、請(qǐng)?zhí)峁┕局饕a(chǎn)品的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件；3、請(qǐng)?zhí)峁┕井a(chǎn)品適用的主要技術(shù)說(shuō)明、公司產(chǎn)品所采用的技術(shù)水平；4、請(qǐng)?zhí)峁┬袠I(yè)專家對(duì)行業(yè)的發(fā)展的意見(jiàn)或發(fā)表的相關(guān)文章等；5、請(qǐng)?zhí)峁┕咀鲈谛袠I(yè)的相關(guān)研究資料，如行業(yè)雜志、行業(yè)分析、行業(yè)研究報(bào)告等（包括公司與行業(yè)上游、下游之間的關(guān)系，行業(yè)

3、的競(jìng)爭(zhēng)程度、進(jìn)入行業(yè)的壁壘、影響行業(yè)發(fā)展的有利及不利因素、公司產(chǎn)品的最終消費(fèi)群體、）；6、請(qǐng)?zhí)峁┕舅谛袠I(yè)的國(guó)家及地方相關(guān)環(huán)保法規(guī)、政策等文件；7、請(qǐng)?zhí)峁┕拘袠I(yè)專家、專業(yè)分析師等關(guān)于行業(yè)的分析研究文件；8、請(qǐng)?zhí)峁┕驹谛袠I(yè)中所處位置的分析說(shuō)明文件（包括公司在行業(yè)中的作用等）；9、請(qǐng)?zhí)峁┕镜漠a(chǎn)品或服務(wù)介紹，包括產(chǎn)品/服務(wù)種類、用途、消費(fèi)群體；10、請(qǐng)?zhí)峁┙鼉赡昙耙黄诠緺I(yíng)業(yè)收入按產(chǎn)品分類的構(gòu)成或服務(wù)分類的構(gòu)成情況表；11、請(qǐng)?zhí)峁┙鼉赡昙耙黄诠纠麧?rùn)按產(chǎn)品分類或服務(wù)分類的構(gòu)成情況表；12、請(qǐng)?zhí)峁┕娟P(guān)于其產(chǎn)品/服務(wù)的提供的相關(guān)質(zhì)保、售后服務(wù)統(tǒng)計(jì)表；13、請(qǐng)?zhí)峁┕井a(chǎn)品的退

4、貨記錄統(tǒng)計(jì)情況表（如有，如無(wú)請(qǐng)說(shuō)明）；14、請(qǐng)?zhí)峁┕疽虍a(chǎn)品質(zhì)量發(fā)生的糾紛或訴訟（如有，如無(wú)請(qǐng)說(shuō)明）；15、請(qǐng)?zhí)峁┕窘刂?013年9月30日新簽訂的金額在40萬(wàn)元以上的采購(gòu)合同、銷售合同等文件；16、請(qǐng)?zhí)峁┕局贫ǖ陌l(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、公司2011年以來(lái)制定的年度計(jì)劃、總經(jīng)理工作報(bào)告等；17、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械膶＠夹g(shù)、商標(biāo)、土地權(quán)證等證書(shū)復(fù)印件；18、請(qǐng)?zhí)峁┕緦＠S可證書(shū)歷年的年費(fèi)繳費(fèi)證明；19、請(qǐng)?zhí)峁┕窘刂?013年9月30日新獲得的房產(chǎn)證書(shū)、車輛權(quán)證等；20、請(qǐng)?zhí)峁┕镜闹饕O(shè)備明細(xì)表，主要設(shè)備的用途介紹等；21、請(qǐng)?zhí)峁┕緦＠夹g(shù)取得方式及使用情況、專利技

5、術(shù)成熟度的說(shuō)明文件；1、請(qǐng)?zhí)峁┕緦＠夹g(shù)和非專利技術(shù)的許可方式；2、請(qǐng)?zhí)峁┕居嘘P(guān)產(chǎn)品及技術(shù)的研發(fā)計(jì)劃相關(guān)文件；3、請(qǐng)?zhí)峁┕镜难邪l(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)制度、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等文件；4、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械募夹g(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等；5、請(qǐng)?zhí)峁┕鞠嚓P(guān)保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議等文件；6、請(qǐng)?zhí)峁┕靖呒?jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷，包括：姓名、國(guó)籍及境外居留權(quán)、性別、年齡、學(xué)歷、職稱；參加工作以來(lái)的職業(yè)及職務(wù)情況；曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期；現(xiàn)任職務(wù)及任期）；兼職情況；7、請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)高管及核心技術(shù)人員的激勵(lì)措施及相關(guān)資料；8、請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳暗难邪l(fā)模式（如自主研發(fā)

6、、委托研發(fā)或者合作研發(fā)）和研發(fā)系統(tǒng)的設(shè)置和運(yùn)行情況；9、請(qǐng)?zhí)峁┕镜募夹g(shù)優(yōu)勢(shì)說(shuō)明，如公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)、可替代性，公司對(duì)核心技術(shù)的保護(hù)措施等；10、請(qǐng)?zhí)峁┕镜闹饕邪l(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)等文件；11、請(qǐng)?zhí)峁┕镜哪壳暗募夹g(shù)儲(chǔ)備情況；12、請(qǐng)?zhí)峁┕練v年研發(fā)費(fèi)用投入情況；項(xiàng)目2011年度2012年度2013年1-9月研發(fā)費(fèi)用投入13、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械臉I(yè)務(wù)許可資質(zhì)證書(shū)，包括但不限于高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可證、排污許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、進(jìn)出口企業(yè)資格證書(shū)、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表、自理報(bào)檢單位備案登記證明書(shū)、海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人

7、報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書(shū)（如有）等；14、請(qǐng)?zhí)峁┕净ヂ?lián)網(wǎng)域名相關(guān)的權(quán)屬證書(shū)；15、請(qǐng)?zhí)峁┕镜?011年-2013年9月30日各期末是員工花名冊(cè)；16、請(qǐng)?zhí)峁┕镜闹饕a(chǎn)工藝流程資料、產(chǎn)品使用的工藝流程圖；17、請(qǐng)?zhí)峁┕厩?名供應(yīng)商的工商資料；18、請(qǐng)?zhí)峁┕九c前5名供應(yīng)商在2011年-2013年簽訂的采購(gòu)合同；19、請(qǐng)?zhí)峁┕厩?名客戶的工商資料；1、請(qǐng)?zhí)峁┕九c前5名客戶在2011年-2013年簽訂的采購(gòu)合同；2、請(qǐng)?zhí)峁┕緝?nèi)部制度文件，包括但不限于質(zhì)量監(jiān)督制度、安全生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售、環(huán)保、研發(fā)、投資決策管理制度