上市公司收購(gòu)管理辦法

《上市公司收購(gòu)管理辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、上市公司收購(gòu)管理辦法（2002年9月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第10號(hào)發(fā)布）第一章總則　　第一條　為規(guī)范上市公司收購(gòu)活動(dòng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律和相關(guān)行政法規(guī)，制定本辦法。　　第二條　本辦法所稱上市公司收購(gòu)，是指收購(gòu)人通過在證券交易所的股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到一定比例、通過證券交易所股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)以外的其他合法途徑控制一個(gè)上市公司的股份達(dá)到一定程度，導(dǎo)致其獲得或者可能獲得對(duì)該公司的實(shí)際控制權(quán)的行為?！　〉谌龡l　收購(gòu)人可以通過協(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)或者

2、證券交易所的集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，獲得對(duì)一個(gè)上市公司的實(shí)際控制權(quán)?！　∈召?gòu)人進(jìn)行上市公司收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法規(guī)定的收購(gòu)規(guī)則，并按照本辦法的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)。　　第四條　上市公司收購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序?！　〉谖鍡l　上市公司收購(gòu)活動(dòng)相關(guān)當(dāng)事人所報(bào)告、公告的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　∪魏稳瞬坏美蒙鲜泄臼召?gòu)散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序或者進(jìn)行其他欺詐活動(dòng)?！　〉诹鶙l　上市公司收購(gòu)可以采用現(xiàn)金、依法可以轉(zhuǎn)讓的證券以及法律、行政法

3、規(guī)規(guī)定的其他支付方式進(jìn)行?！　〉谄邨l　收購(gòu)人不得利用上市公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益?！　〗共痪邆鋵?shí)際履約能力的收購(gòu)人進(jìn)行上市公司收購(gòu)，被收購(gòu)公司不得向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助。　　第八條　上市公司的控股股東和其他實(shí)際控制人對(duì)其所控制的上市公司及該公司其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。　　收購(gòu)人對(duì)其所收購(gòu)的上市公司及其股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)就其承諾的具體事項(xiàng)提供充分有效的履行保證?！　〉诰艞l　上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)其所任職的上市公司及其股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)?！　”皇召?gòu)公司在收購(gòu)期間有更換董事或者董事辭任情形的，公司應(yīng)當(dāng)說明原因，并

4、做出公告?！　〉谑畻l　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依法對(duì)上市公司收購(gòu)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理?！　∽C券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)賦予的職責(zé)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上市公司收購(gòu)活動(dòng)實(shí)行日常監(jiān)督管理。　　第十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以設(shè)立由專業(yè)人士組成的專門委員會(huì)，就具體交易事項(xiàng)是否構(gòu)成上市公司收購(gòu)、當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如何履行相關(guān)義務(wù)、具體交易事項(xiàng)是否影響被收購(gòu)公司的持續(xù)上市地位以及其他相關(guān)實(shí)體、程序事宜提出意見。第二章　協(xié)議收購(gòu)規(guī)則　　第十二條　以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的次日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書，同時(shí)抄報(bào)

5、上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司，并對(duì)上市公司收購(gòu)報(bào)告書摘要做出提示性公告?！　≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)在收到上市公司收購(gòu)報(bào)告書后十五日內(nèi)未提出異議的，收購(gòu)人可以公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書，履行收購(gòu)協(xié)議?！　〉谑龡l　以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，收購(gòu)人所持有、控制一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的百分之三十時(shí)，繼續(xù)增持股份或者增加控制的，應(yīng)當(dāng)以要約收購(gòu)方式向該公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約；符合本辦法第四章規(guī)定情形的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免；獲得豁免的，可以以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行?！　〉谑臈l　以協(xié)議收

6、購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，收購(gòu)人擬持有、控制一個(gè)上市公司的股份超過該公司已發(fā)行股份的百分之三十的，應(yīng)當(dāng)以要約收購(gòu)方式向該公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約；符合本辦法第四章規(guī)定情形的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免；獲得豁免的，可以以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行?！　〉谑鍡l　被收購(gòu)公司收到收購(gòu)人的通知后，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)就收購(gòu)可能對(duì)公司產(chǎn)生的影響發(fā)表意見，獨(dú)立董事在參與形成董事會(huì)意見的同時(shí)還應(yīng)當(dāng)單獨(dú)發(fā)表意見。被收購(gòu)公司董事會(huì)認(rèn)為有必要的，可以為公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見。被收購(gòu)公司董事會(huì)意見、獨(dú)立董事意見和專業(yè)機(jī)構(gòu)意見一并予以公告。

7、　　管理層、員工進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，被收購(gòu)公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就收購(gòu)可能對(duì)公司產(chǎn)生的影響發(fā)表意見。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)要求公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見，咨詢意見與獨(dú)立董事意見一并予以公告。財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用由被收購(gòu)公司承擔(dān)。　　第十六條　涉及國(guó)家授權(quán)機(jī)構(gòu)持有的股份的轉(zhuǎn)讓，或者須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，協(xié)議收購(gòu)相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在獲得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)后，方可履行收購(gòu)協(xié)議?！　〉谑邨l　協(xié)議收購(gòu)相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則和要求，申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。　　未按照規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)或者未按照規(guī)定提出申請(qǐng)的，證券交

8、易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。　　第十八條　以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券