新股發(fā)行體制改革后新股發(fā)行交易規(guī)則

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1、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購交易規(guī)則項(xiàng)目深圳發(fā)行新股上海發(fā)行新股發(fā)行價(jià)格定價(jià)或詢價(jià)發(fā)行定價(jià)或詢價(jià)發(fā)行首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購指投資者持有對應(yīng)市場市值參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購的業(yè)務(wù)。同一投資者的判斷標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。市值深圳市場非限售A股股份。上海市場非限售A股股份。市值計(jì)算投資者持有市值是指T-2日（T日為申購日，下同）日終投資者持有的本市場非限售A股股份市值，首次公開發(fā)行新股形成的非限售A股無相應(yīng)收盤價(jià)時(shí)不計(jì)算市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)

2、押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交易限制的，不影響市值的計(jì)算。市值合并計(jì)算（1）融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中。（2）證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。（3）證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購。（4）不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。新股申購賬戶普通賬戶或融資融券信用賬戶普通賬戶按市值申購?fù)顿Y者持有市值不低于1萬元才能參與申購，申購數(shù)量不能超過主承銷商規(guī)定的申

3、購上限，且不得超過持有市值對應(yīng)的可申購額度。同時(shí)，投資者申購時(shí)賬戶內(nèi)也必須存有足額資金。申購數(shù)量500股或其整數(shù)倍1000股或其整數(shù)倍申購額度根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購，每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購額度。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬元市值可申購一個(gè)申購單位，不足1萬元的部分不計(jì)入申購額度。超過客戶可申購額度的申購客戶申購額度考量的四個(gè)維度：1、當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一；2、客戶當(dāng)前可用于新股申購資金對應(yīng)的申購數(shù)量上限；3、交易規(guī)

4、則上限；4、客戶T-2日市值可申購數(shù)量的上限。其中“交易規(guī)則上限”，深圳市場為999,999,500股，上海市場為9999.9萬股。申購次數(shù)每一證券賬戶只能申購一次投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。重復(fù)申購?fù)毁~戶，重復(fù)申購深交所返回錯(cuò)誤代碼，申購資金實(shí)時(shí)退回。不同賬戶，重復(fù)申購深交所無錯(cuò)誤提示，重復(fù)申購凍結(jié)資金只能在清算后退回客戶。重復(fù)申購上海交易所無錯(cuò)誤提示，重復(fù)申購凍結(jié)資金只能在

5、清算后退回客戶。撤單申購不允許撤單申購不允許撤單同日多只新股申購T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。T-1日時(shí)將T-2日持有的市值全賣出，然后Ｔ日申購可以發(fā)行代碼發(fā)行與上市代碼一樣依據(jù)發(fā)行公告解凍申購資金T＋3日T＋3日轉(zhuǎn)托管相關(guān)情況，請參看后表轉(zhuǎn)托管或撤指定中簽新股未上市不能轉(zhuǎn)托管新股未上市時(shí)進(jìn)行撤指定，解凍申購資金仍回申購的交易單元，新股上市時(shí)股份在新指定交易單元入帳申購時(shí)間T日：9:15-11:30，13:00-15:00T日：9:30-11:30，13:00-15:00交易所相關(guān)解釋ht

6、tp://www.szse.cn/main/aboutus/bsyw/39750967.shtmlhttp://www.sse.com.cn/aboutus/hotandd/ssenews/c/c_20131219_3758160.shtml轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)初始情況T-2日客戶市值在A席位，在B席位無市值。情況A席位B席位備注T-2日收盤前客戶，全部轉(zhuǎn)托管到B席位T-2日日終無市值客戶不可在A申購T-2日日終有市值客戶可在B申購T-2日收盤前客戶，部分轉(zhuǎn)托管到B席位T-2日日終有市值客戶可在A申購T-2日日終有市值客戶可在B申購T-1日收盤前客戶，全部/部分轉(zhuǎn)托管到

7、B席位T-2日日終有市值客戶可在A申購T-2日日終無市值客戶不可在B申購默認(rèn)情況，新進(jìn)客戶不可進(jìn)行新股申購?？蔀榭蛻艮k理“無市值額度的新股申購業(yè)務(wù)”辦理后，可以在B申購，并依照交易所、登記公司反饋確認(rèn)申購情況。T日收盤前客戶，全部/部分轉(zhuǎn)托管到B席位T-2日日終有市值客戶可在A申購T-2日日終無市值客戶不可在B申購為支持營業(yè)部基本業(yè)務(wù)開展，營業(yè)部柜員可依照客戶申請，為客戶辦理“無市值額度的新股申購業(yè)務(wù)”?？蛻艨稍谵k理該業(yè)務(wù)的當(dāng)日自行依照自有市值進(jìn)行申購。