資本運營管理作業(yè)指引

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1、資本運營管理作業(yè)指引編號：版號：A/0頁碼：第13頁共13頁資本運營管理作業(yè)指引編制日期審核日期批準日期修訂記錄日期修訂狀態(tài)修訂內(nèi)容修改人審核人批準人　　　　　　　　　　　　　　　資本運營管理作業(yè)指引編號：版號：A/0頁碼：第13頁共13頁1.流程概況流程說明流程目的流程風(fēng)險流程范圍流程名詞定義流程內(nèi)部客戶流程外部客戶流程參與部門上游流程名稱下游流程名稱子流程名稱流程開始節(jié)點流程結(jié)束節(jié)點流程備注流程關(guān)鍵點流程關(guān)鍵點說明流程支持性文件流程參與部門　董事會投資委員會董事長/總裁管理運營產(chǎn)品內(nèi)控　　A1A2A3A

2、4A5A6A7123456789101112131415161718參與備注符號說明：●主導(dǎo)；○配合；☆審核；★批準資本運營管理作業(yè)指引編號：版號：A/0頁碼：第13頁共13頁流程圖1.部門職責(zé)2.工作程序2.1.資本戰(zhàn)略管理1）為了加強公司資本戰(zhàn)略管理，提高公司資本戰(zhàn)略的研究、籌劃和實施管理水平，根據(jù)公司發(fā)展和管理的需要，制定本辦法。2）本辦法所稱的資本戰(zhàn)略，是指公司根據(jù)行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)政策以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件現(xiàn)狀及其變化趨勢的基礎(chǔ)上，為實現(xiàn)企業(yè)長期發(fā)展的方向性、整體性目標而提出的以公

3、司資本收支、資本運營方式等內(nèi)容為核心的戰(zhàn)略措施和相應(yīng)的實施方案。3）企業(yè)資本戰(zhàn)略管理的內(nèi)容，包括公司資本發(fā)展戰(zhàn)略研究、規(guī)劃與制訂、實施方案等方面，形成上述內(nèi)容的內(nèi)部程序，以及對于實施情況監(jiān)督與考核。4）資產(chǎn)財務(wù)中心是公司資本戰(zhàn)略管理的專業(yè)部門，負責(zé)公司資本戰(zhàn)略的研究、規(guī)劃和實施工作。5）資產(chǎn)財務(wù)中心根據(jù)公司董事會提出的企業(yè)長期發(fā)展的方向性、整體性目標，提出一定時期公司資本收支、資本運營方式策略和相應(yīng)的實施方案，經(jīng)公司經(jīng)理會通過后，由公司董事會確定。6）企業(yè)資本發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃包括2-3年中期發(fā)展規(guī)劃和3-5年

4、遠景目標。研究與規(guī)劃的重點為2-3年的中期資本戰(zhàn)略，并根據(jù)企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部情況的變化和發(fā)展適時滾動調(diào)整。7）企業(yè)資本戰(zhàn)略的研究與規(guī)劃應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：a）企業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展環(huán)境。包括企業(yè)基本情況、宏觀經(jīng)濟和房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、資本市場發(fā)展變化、公司發(fā)展環(huán)境分析和競爭力分析以及宏觀調(diào)控與產(chǎn)業(yè)政策的最新動態(tài)；b）公司整體發(fā)展戰(zhàn)略與指導(dǎo)思想；c）資本戰(zhàn)略的發(fā)展目標；d）資本戰(zhàn)略研究與規(guī)劃涉及的范圍包括：¨公司的股本私募與公募；¨公司兼并與收購；¨公司與項目層面的資本預(yù)算、資金籌措與使用；¨公司對外投資與合作；¨與

5、國內(nèi)外金融機構(gòu)包括房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基金的合作模式；¨有形資產(chǎn)與無形資產(chǎn)的獲取、整合以及處置；¨開發(fā)物業(yè)與持有物業(yè)的組合與管理；e）資本戰(zhàn)略的實施方案；f）戰(zhàn)略實施的保障措施；g）需要包括的其他內(nèi)容。8）企業(yè)資本戰(zhàn)略的規(guī)劃與實施方案應(yīng)由公司董事會通過，公司經(jīng)理會負責(zé)組織實施，資產(chǎn)財務(wù)中心負責(zé)具體推進與實施工作，具體實施管理辦法按照《企業(yè)戰(zhàn)略實施管理辦法》執(zhí)行。9）公司董事會負責(zé)資本戰(zhàn)略的修訂、調(diào)整。負責(zé)對具體推進與實施工作監(jiān)督與考核。資本運營管理作業(yè)指引編號：版號：A/0頁碼：第13頁共13頁1）本辦法由資產(chǎn)財務(wù)中

6、心負責(zé)解釋。2）本辦法自公司頒布之日起施行。1.2.股權(quán)投資管理1.2.1.總則1）為規(guī)范公司股權(quán)投資管理，降低投資風(fēng)險，加強投資后續(xù)管理，實現(xiàn)投資收益和資本保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司的實際，制定本辦法。2）本辦法所稱股權(quán)投資，指公司及控股子公司以貨幣、實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進行股權(quán)投資并取得被投資企業(yè)股東權(quán)利的行為。a）股權(quán)投資管理包括股權(quán)投資決策管理和股權(quán)投資后續(xù)管理。b）股權(quán)投資決策管理主要包括對股權(quán)投資項目的可行性研究、投資方案審核、投資決策及投資方案的實施等

7、。c）股權(quán)投資后續(xù)管理主要包括股東權(quán)利的行使、派出董事、監(jiān)事的管理、股權(quán)投資信息管理及投資效果評價等。3）股權(quán)投資管理的原則是明確權(quán)限、規(guī)范行為、科學(xué)決策、突出效益。即明確管理職責(zé)，理順管理流程，提高決策效率，確保公司股權(quán)投資的合理性、安全性和投資效益最大化。4）管理職責(zé)a）資產(chǎn)財務(wù)中心是公司股權(quán)投資管理的職能機構(gòu)，其職責(zé)為：¨負責(zé)擬訂公司股權(quán)投資總體規(guī)劃；¨負責(zé)受理股權(quán)投資項目送審方案；¨負責(zé)組織對備選股權(quán)投資項目的可行性進行論證，并歸納、整理出項目投資¨決策的參考意見；¨負責(zé)組織股權(quán)投資方案的實施；¨負

8、責(zé)組織對被投資企業(yè)股東會議案的討論與意見歸集整理；¨負責(zé)公司股權(quán)投資信息檔案管理；¨負責(zé)投資效果的跟蹤分析與評價；¨開展對派出董事、監(jiān)事的管理工作；¨負責(zé)組織對股權(quán)投資有關(guān)文件的合法、合規(guī)性進行審查，負責(zé)組織對股權(quán)投資管理的有關(guān)事項提出法律方面的專業(yè)意見；¨負責(zé)股權(quán)投資時的資金調(diào)度；¨負責(zé)投資收益的收繳，并負責(zé)對股權(quán)投資管理的有關(guān)事項提出財務(wù)方面的專業(yè)意見；¨負責(zé)對被投資企業(yè)派出財務(wù)人員進行財務(wù)監(jiān)控。b）股權(quán)投資