中國結算上海分公司中小企業(yè)私募債券登記結算業(yè)務指南

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1、中國結算上海分公司中小企業(yè)私募債券登記結算業(yè)務指南中國證券登記結算有限責任公司上海分公司2012-65.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve本指南根據(jù)《中小企業(yè)私募

2、債券試點登記結算業(yè)務實施細則》制定，適用于上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）《中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》規(guī)定的中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債券”）的登記、結算業(yè)務。除有特別規(guī)定外，私募債券涉及的登記、結算業(yè)務適用本公司《證券賬戶管理規(guī)則》、《證券登記規(guī)則》以及其他登記結算相關業(yè)務規(guī)則辦理。第一部分發(fā)行登記一、債券發(fā)行登記私募債券發(fā)行人在轉讓前需到本公司辦理登記手續(xù)。私募債券發(fā)行人辦理證券登記業(yè)務前應先與本公司簽訂《證券登記及服務協(xié)議》、《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》等有關協(xié)議。本公司根據(jù)發(fā)行人申報的數(shù)據(jù)辦理私募債券登記。（一）所需材料發(fā)行人或其委托的承

3、銷商申請辦理初始登記時，應當提交以下申請材料：1、《證券登記表》；2、上交所出具的私募債券發(fā)行《接受備案通知書》；3、承銷協(xié)議；4、具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的關于私募債券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告；5、私募債券擔保協(xié)議(如有)；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpub

4、lictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—1—5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachi

5、eve6、已完成發(fā)行的私募債券持有人名冊；7、發(fā)行人最近年檢后的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件、法定代表人對指定聯(lián)絡人的授權委托書；8、指定聯(lián)絡人有效身份證明文件原件及復印件；9、發(fā)行人委托承銷商辦理初始登記的，還應提交授權委托書；10、本公司要求提供的其他材料。（二）辦理流程1、私募債券發(fā)行人在備齊上述材料后，向本公司提出債券發(fā)行登記申請；2、本公司審核上述相關材料，在核準受理后兩個交易日內完成私募債券登記，并向私募債券發(fā)行人出具《證券登記證明》。（三）私募債券發(fā)行登記注意事項1、本業(yè)務指南提及業(yè)務申請表單的格式，可參見本公司網站公布的“中國結算上海分公司發(fā)行人

6、登記部業(yè)務申請表格”（www.chinaclear.cn→服務與支持→業(yè)務表格→中國結算上海分公司發(fā)行人登記部業(yè)務申請表格）。2、債券持有人名冊清單數(shù)據(jù)格式及說明。（1）數(shù)據(jù)庫采用FOXPRO(.dbf)或EXCEL數(shù)據(jù)庫文件，以轉讓證券代碼作為數(shù)據(jù)庫名稱.(如:125000.dbf)（2）數(shù)據(jù)庫結構如下:5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitm

7、ulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—2—序號字段名稱字段描述字段類型字段長度1TRNGDDM股東代碼A英文字符型105.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-func

8、tionalpublic