資源描述：
《河南上市公司治理分析及監(jiān)管策略》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在學術論文-天天文庫。
1、AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterGovernanceAnalysisandRegulatoryStrategyofHenanListedCompaniesByDongwenDingSupervisor：Prof．YuminLiuMasterofBusinessAdministrationBusinessSchoolNovember2013學位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師的指導下，獨立進行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不
2、包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本聲明的法律責任由本人承擔。學位論文作者：j鴯支日期：2Df≥年f『月2，f日學位論文使用授權聲明本人在導師指導下完成的論文及相關的職務作品，知識產(chǎn)權歸屬鄭州大學。根據(jù)鄭州大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，同意學校保留或向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版，允許論文被查閱和借閱；本人授權鄭州大學可以將本學位論文的全部或部分編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或者其他復制手段保存論文和匯編本學位論文。本人離校后發(fā)表、使用學位論
3、文或與該學位論文直接相關的學術論文或成果時，第一署名單位仍然為鄭州大學。保密論文在解密后應遵守此規(guī)定。學位論文作者：百籀支日期：2Dl弓年r1月么1Et摘要截至2012年底，河南共有66家A股上市公司，上市公司家數(shù)居全國第13位，中部六省第4位。作為中國上市公司的組成部分，河南上市公司在公司治理方面與我國上市公司的整體情況并無顯著差別。2004年以來，隨著法規(guī)制度的不斷完善，股改、清欠等以證券監(jiān)管部門為主導的上市公司治理活動的開展，上市公司治理中的一些歷史遺留問題得到解決，河南上市公司治理進入了新的發(fā)展階段。股權分置改革后IPO重啟，民營上市公司逐漸
4、增多，但國有上市公司仍占到50％以上。河南公司治理出現(xiàn)股權集中度較高、董事會運行不甚規(guī)范、經(jīng)營者股權激勵比例低、外部治理環(huán)境有待改善等問題。這些問題制約著河南上市公司的發(fā)展。本文以公司治理為理論依據(jù)，借鑒國內(nèi)外公司治理的成功實踐，通過股權結構、董事會運行、經(jīng)營者股權激勵及外部治理環(huán)境分析，系統(tǒng)地研究了河南上市公司的治理策略。首先，在河南上市公司治理現(xiàn)狀分析的基礎上，揭示了河南上市公司治理的主要問題。其次，通過分析第一大股東持股比例、前三大股東權利分布情況，分析了河南上市公司的股權結構狀況。研究了國有和民營上市公司股權結構的特點，對河南上市公司的股權屬
5、性進行了分析。進而，從董事會運行程序、專業(yè)委員會的運行、獨立董事設置及作用等方面，剖析了河南上市公司的董事會治理，提出了強化上市公司董事會治理的策略?；谏鲜泄竟蓹嗉钪饕咭?guī)范和上市公司股權激勵實施狀況，提出了河南上市公司經(jīng)營者股權激勵的實施策略。最后，通過上市公司外部治理環(huán)境分析，從縱向和橫向兩個層面分析了河南上市公司面臨的證券監(jiān)管形勢和區(qū)域監(jiān)管特點，提出了完善河南上市公司治理的監(jiān)管策略。本文特色與創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在：①通過對河南上市公司的股權結構狀況進行分析，剖析了國有和民營上市公司股權結構的特點，揭示了河南上市公司的股權屬性；②分析了河南
6、上市公司董事會治理及經(jīng)營者股權激勵實施狀況，提出了強化上市公司董事會治理和經(jīng)營者股權激勵的實施策略；③基于上市公司外部治理環(huán)境的分析，提出了完善河南上市公司治理的監(jiān)管策略。本文的研摘要究不僅為河南上市公司治理提供了優(yōu)化方法和監(jiān)管策略，而且將對我國上市公司治理的監(jiān)管和立法，尤其是對探索適合區(qū)域特點的上市公司監(jiān)管模式方面有所借鑒和啟發(fā)。關鍵詞：河南上市公司董事會治理經(jīng)營者股權激勵外部治理環(huán)境監(jiān)管策略IIAbstractAsoftheendof2012，thereale66A-stocklistedcompaniesinHenanprovince，whic
7、hrankedNO．13inChinaandNO．4amongthe6centralprovinces．AsacomponentofChineselistedcompanies，therearenosignificantdifferencesofthecorporategovemanceofHenanlistedcompaniescomparingtotheoveralllevelofChineselistedcompanies．Since2004，alongwiththeimprovementofthelawsandregulations，thes
8、hare-reformandthedefaultclear-up，someoftheproblemsleft
