新三板股改及掛牌時(shí)間推進(jìn)表(參考方案)

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1、新三板股改及掛牌時(shí)間推進(jìn)表（參考方案）時(shí)間節(jié)點(diǎn)工作目標(biāo)工作內(nèi)容主要責(zé)任方T日中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)1.各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定新三板上市方案；2.初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準(zhǔn)日。公司、律師、券商、會(huì)計(jì)師、T+10日完成初步法律盡職調(diào)查1.律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對(duì)公司的法律初步盡職調(diào)查；2.出具簡(jiǎn)要法律盡職調(diào)查報(bào)告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題出具整改方案，并協(xié)助公司進(jìn)行整改。律師T+15日完成初步財(cái)務(wù)盡職調(diào)查1.會(huì)計(jì)師完成對(duì)公司財(cái)務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)

2、查；2.出具簡(jiǎn)要財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告，協(xié)助公司完成財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范。會(huì)計(jì)師T+20日完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人選確定1.律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺(tái)（員工持股會(huì)的類型平臺(tái)的合伙協(xié)議），起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件；2.協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選。（董監(jiān)的任職資格）公司、律師、券商T+22日名稱預(yù)核準(zhǔn)辦理股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)（程序和文件）公司T+45日會(huì)計(jì)師出具【】月【】日為基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估師出具評(píng)估報(bào)告審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告會(huì)計(jì)師T+45日股改的三會(huì)制度、章程等文件律師起草股份公司三會(huì)治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案等律

3、師T+46日有限公司召開擬股改的董事會(huì)會(huì)議召開同意整體變更為股份公司的董事會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1．同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2．同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3．公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。(股改方案）4．同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5．審議通過(guò)公司財(cái)務(wù)報(bào)告6．提議股東會(huì)全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。7．提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，律師起草相關(guān)議案文件（董事會(huì)會(huì)決議末班）T+47日有限公司召開同意

4、股改的股東會(huì)會(huì)議召開同意整體變更為股份公司的股東會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1．同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2．同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3．公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4．同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5．審議通過(guò)公司財(cái)務(wù)報(bào)告6．全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。律師起草相關(guān)議案文件（股東會(huì)決議末班）公司、律師T+47日發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案（包括新三板掛牌的議案）發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案（通

5、知方式、表現(xiàn)形式）公司T+57日改制驗(yàn)資會(huì)計(jì)師進(jìn)行改制驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告會(huì)計(jì)師T+57日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議（發(fā)起人協(xié)議模板）股東T+57日召開職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉股份公司職工代表監(jiān)事（股東大會(huì)決議選舉監(jiān)事的模板）公司T+68日[1]召開股份公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)1．審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報(bào)告。2．審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立費(fèi)用的報(bào)告。3．關(guān)于股份有限公司章程的議案。4、關(guān)于組建股份有限公司董事會(huì)即成立第一屆董事會(huì)的議案。5．關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。6．關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。7．關(guān)于

6、選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。8．關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。9．關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。10．關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會(huì)即成立股份公司第一屆監(jiān)事會(huì)的議案。11．關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。12．關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。公司、律師、券商13．關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案。14．關(guān)于股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案。15．關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案。16．關(guān)于股份有限公司對(duì)外投資管理制度的議案。17．關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交

7、易決策制度的議案。18．關(guān)于股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度的議案。19．關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案。20．關(guān)于聘請(qǐng)【】為股份有限公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。21．關(guān)于【】股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案。22．關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司設(shè)立及注冊(cè)登記等相關(guān)事宜的議案。23．關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理【】股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。（股東大會(huì)決議模板）、T+68日股份公司第一次董事會(huì)會(huì)議1．《關(guān)于選舉【】為公司董事長(zhǎng)的議案》2．《關(guān)于聘任【】為公司總經(jīng)理的議案》3．《關(guān)于聘任【】為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》4．《關(guān)于聘任

8、【】為公司董事會(huì)秘書的議