招商證券股份有限公司

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1、招商證券股份有限公司二○一○年度股東大會(huì)文件2011年5月27日·深圳大會(huì)議程會(huì)議時(shí)間：2011年5月27日（星期五）上午10：00會(huì)議地點(diǎn)：深圳市委黨校學(xué)苑賓館主持人：宮少林董事長(zhǎng)議程內(nèi)容一、宣布會(huì)議開(kāi)始及參會(huì)來(lái)賓二、宣布出席會(huì)議股東人數(shù)、代表股份數(shù)三、審議各項(xiàng)議案1.公司2010年度董事會(huì)工作報(bào)告；2.公司2010年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；3.公司2010年度獨(dú)立董事工作報(bào)告（非表決事項(xiàng)）；4.公司2010年年度報(bào)告及其摘要；5.關(guān)于公司2010年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案；6.關(guān)于選舉第四屆董事會(huì)董事的議案；7.關(guān)于選舉第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的議案；8.關(guān)于修訂《招商證券股份有限公司章

2、程》部分條款的議案；9.關(guān)于公司2011年度自營(yíng)投資額度的議案；10.關(guān)于公司2011年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案；11.關(guān)于聘請(qǐng)公司2011年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。四、投票表決五、股東發(fā)言和高管人員回答股東提問(wèn)六、宣布表決結(jié)果七、律師宣布法律意見(jiàn)書(shū)八、宣布會(huì)議結(jié)束文件目錄1.公司2010年度董事會(huì)工作報(bào)告………………………………………………12.公司2010年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告………………………………………………193.公司2010年度獨(dú)立董事工作報(bào)告……………………………………………224.公司2010年年度報(bào)告及其摘要………………………………………………265.關(guān)于公司2010年度利潤(rùn)分配

3、及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案…………………276.關(guān)于選舉第四屆董事會(huì)董事的議案…………………………………………297.關(guān)于選舉第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的議案…………………………………………368.關(guān)于修訂《招商證券股份有限公司章程》部分條款的議案………………399.關(guān)于公司2011年度自營(yíng)投資額度的議案……………………………………4610.關(guān)于公司2011年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案………………………………4711.關(guān)于聘請(qǐng)公司2011年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案……………………………………50二○一○年度股東大會(huì)文件2010年度董事會(huì)工作報(bào)告各位股東：2010年，公司董事會(huì)認(rèn)真履行《公司法》等法律、法規(guī)以及

4、《公司章程》賦予的職責(zé)，充分有效地發(fā)揮了董事會(huì)的戰(zhàn)略管理、科學(xué)決策作用，積極推動(dòng)公司開(kāi)展治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，進(jìn)一步提升了公司治理水平，有力地促進(jìn)了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。各位董事恪盡職守、忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，為公司的科學(xué)決策和規(guī)范運(yùn)作做了大量工作。一、2010年度公司經(jīng)營(yíng)情況（一）總體經(jīng)營(yíng)情況2010年，A股市場(chǎng)在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)保持較快增長(zhǎng)但通貨膨脹預(yù)期管理不斷加大等綜合因素的影響下，總體呈寬幅震蕩走勢(shì)。上證指數(shù)年中跌幅一度高達(dá)29%，最低至2335點(diǎn)，隨后震蕩盤(pán)升至3180點(diǎn)，年底收至2808點(diǎn)，較年初的3277點(diǎn)下跌14.31%。全年滬深兩市累計(jì)新增證券

5、賬戶(hù)數(shù)1777萬(wàn)戶(hù)，較2009年新增賬戶(hù)數(shù)下降12.06%；一級(jí)市場(chǎng)權(quán)益類(lèi)融資額1.04萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)100%；二級(jí)市場(chǎng)股基交易額55.4萬(wàn)億元，與2009年基本持平。傭金價(jià)格戰(zhàn)呈現(xiàn)白熱化，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算，2010年傭金費(fèi)率較2009年下降23%，市場(chǎng)平均傭金費(fèi)率已低于0.1%。私募機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，券商理財(cái)業(yè)務(wù)全面競(jìng)爭(zhēng)的壓力繼續(xù)加大。2010年，公司全年完成營(yíng)業(yè)收入64.86億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額39.23億元、凈利潤(rùn)32.29億元，每股凈利潤(rùn)0.90元。凈資產(chǎn)收益率13.78%，營(yíng)業(yè)費(fèi)用率35.26%。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2010年12月31日，母公司營(yíng)業(yè)收入列行

6、業(yè)第8位，凈利潤(rùn)列第7位，同比提升1名，繼續(xù)保持較好的盈利能力。54二○一○年度股東大會(huì)文件從主要業(yè)務(wù)指標(biāo)來(lái)看，公司一級(jí)市場(chǎng)主承銷(xiāo)家數(shù)排名第5位，同比上升3名，承銷(xiāo)金額排名第10位；二級(jí)市場(chǎng)股基交易量市場(chǎng)份額為4.012%，排名第6位，同比下降1名；理財(cái)業(yè)務(wù)受托資金規(guī)模為93.33億，排名第4位，同比上升2名；銀行間市場(chǎng)債券交易量1.27萬(wàn)億元，排名第4位，同比上升1名；香港公司二級(jí)市場(chǎng)份額0.463%，排名第44位，同比下降4名。（二）主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)情況2010年分業(yè)務(wù)收入利潤(rùn)表單位：人民幣億元項(xiàng)目營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)支出營(yíng)業(yè)利潤(rùn)數(shù)值增幅數(shù)值增幅數(shù)值增幅經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)41.88-20.64%16.

7、325.25%25.56-31.41%資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)0.85-94.62%0.63-90.41%0.22-97.65%證券投資業(yè)務(wù)3.8216.44%0.81139.29%3.012.35%投資銀行業(yè)務(wù)14.1252.41%5.7796.73%8.3531.89%其他4.20-27.09%2.31-79.55%1.89-134.08%合計(jì)64.87-25.27%25.84-29.50%39.03-22.18%1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2010年經(jīng)紀(jì)