天茂實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理辦法

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1、天茂實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理辦法第一章總則????第一條為規(guī)范天茂實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用和管理，保護(hù)投資者權(quán)益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開募集資金管理的通知》等法律法規(guī)以及《公司章程》，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本辦法?！　〉诙l本辦法所指募集資金是指公司通過發(fā)行股票（包括首次發(fā)行股票、配股、增發(fā)、非公開發(fā)行股票等）或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方法向社會(huì)公眾投資者募集用于特定用途的資金。　　第三條在公司首次發(fā)行股票、配股、增發(fā)(公開發(fā)行)或發(fā)行可轉(zhuǎn)

2、換公司債券期間，募集資金應(yīng)按照監(jiān)管部門的要求，直接進(jìn)入由主承銷商設(shè)定的募集資金專用帳戶中，并由監(jiān)管部門及保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)督。發(fā)行期結(jié)束后，經(jīng)查驗(yàn)完畢，在扣除承銷傭金及相關(guān)中介費(fèi)用后，由主承銷商劃入公司設(shè)立的募集資金專戶，并接受保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)，督導(dǎo)期為募集資金到位后的當(dāng)年及之后的一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?！　〉谒臈l在公司非公開發(fā)行股票期間，募集資金應(yīng)按照監(jiān)管部門的要求，直接進(jìn)入由公司設(shè)定的募集資金專用帳戶中，并由監(jiān)管部門及保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)督。保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)期為募集資金到位后的當(dāng)年及之后的一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?！　〉谖鍡l募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，

3、并應(yīng)立即按照招股說明書所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作?！　〉诹鶙l募集資金限用于公司對外公布的募集資金投向的項(xiàng)目，公司董事會(huì)應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃。公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金的使用情況，做到資金使用的規(guī)范、公開和透明。違反國家法律、法規(guī)及公司章程等規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任?！　　　　　　　　　　　　　　　?????????????????????????第二章募集資金的存放　　第七條為方便募集資金的管理、使用和對使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司實(shí)行募集資金

4、專戶存儲(chǔ)制度。　　第八條公司應(yīng)在銀行設(shè)立專用帳戶對募集資金實(shí)行集中存放，并與開戶銀行、擔(dān)任公司發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的保薦機(jī)構(gòu)簽訂募集資金專用帳戶使用和督導(dǎo)的三方協(xié)議?！　〉诰艞l募集資金的數(shù)額較大時(shí)，公司在結(jié)合投資項(xiàng)目信貸安排的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持同一投資項(xiàng)目的資金在同一家銀行的專用帳戶存儲(chǔ)原則的前提下，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，可以在一家以上銀行開設(shè)天茂集團(tuán)、天茂實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制制度專用帳戶?！　〉谑畻l公司從募集資金專用帳戶中一次支取的資金金額達(dá)到人民幣3000萬元以上，或累計(jì)從募集資金專用帳戶中支取的資金金額達(dá)到人民幣10000萬元或10000萬元整數(shù)倍時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面知會(huì)保薦機(jī)構(gòu)并獲得保薦機(jī)構(gòu)

5、的書面回復(fù)確認(rèn)函?！　〉谑粭l公司應(yīng)授權(quán)保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間可以隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢公司募集資金專用帳戶資料?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〉谌履技Y金的使用???第十二條募集資金應(yīng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)審議通過的募集資金投資項(xiàng)目使用?！　〉谑龡l使用募集資金時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行申請和審批手續(xù)。由具體使用部門（單位）填寫申請表，先由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽署，再經(jīng)總經(jīng)理簽署后由財(cái)務(wù)部門執(zhí)行。凡超過董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批?！　〉谑臈l投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，執(zhí)行部門要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向?qū)徲?jì)部門提供工作

6、進(jìn)度報(bào)告。確因不可預(yù)見無法預(yù)知的客觀因素影響，項(xiàng)目不能按承諾的預(yù)期計(jì)劃、進(jìn)度完成時(shí)，必須對實(shí)際情況公開披露，并詳細(xì)說明原因?！　〉谑鍡l募集資金投資的項(xiàng)目，應(yīng)與公司招股說明書承諾的項(xiàng)目相一致，原則上不應(yīng)變更。對確因市場發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時(shí)，必須經(jīng)公司董事會(huì)審議，并依照法定程序報(bào)股東大會(huì)審批。　　第十六條公司董事會(huì)決定變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)公告，披露以下內(nèi)容：　?1、董事會(huì)關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的原因說明；　　2、董事會(huì)關(guān)于新項(xiàng)目的發(fā)展前景、盈利能力、有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)及對策等情況的說明；　?3、新項(xiàng)目涉及收購資產(chǎn)或企業(yè)所有者權(quán)益的應(yīng)當(dāng)比照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》

7、的有關(guān)規(guī)定予以披露；　　4、新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易的，還應(yīng)當(dāng)比照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定予以披露；　　5、深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容?！　〉谑邨l公司募集資金項(xiàng)目的實(shí)施情況與公司在招股說明書等法律文件中的承諾相比，出現(xiàn)以下變化的，視作改變募集資金用途：　　1、放棄或增加募集資金項(xiàng)目；　　2、募集資金單個(gè)項(xiàng)目投資金額變化超過20％；　　3、證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的其他情況?！　」驹诟淖兡技Y金用途的股東大會(huì)決議通過后5個(gè)工作日內(nèi)，將有