期貨從業(yè)法律法規(guī)沖刺班第7講：第四章監(jiān)督管理、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定

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1、期貨從業(yè)法律法規(guī)沖刺班第7講：第四章監(jiān)督管理、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定期貨從業(yè)法律法規(guī)沖刺班第7講：第四章監(jiān)督管理、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法—課件講義（多智職業(yè)教育在線）期貨從業(yè)法律法規(guī)沖刺班第7講：第四章監(jiān)督管理、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法講義第四章監(jiān)督管理一、監(jiān)管主體——了解、判斷題、單選題中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。二、信息數(shù)據(jù)庫制度——一般性掌握、注意細(xì)節(jié)知識。例題．(C)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

2、A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C．協(xié)會D．商務(wù)部三、監(jiān)管協(xié)調(diào)——了解、根據(jù)常識掌握四、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)——了解、根據(jù)常識掌握協(xié)會組織培訓(xùn)五、協(xié)會監(jiān)管措施——重點(diǎn)掌握、多選題、細(xì)節(jié)知識易出判斷題定期或者不定期檢查進(jìn)行凋查、給予紀(jì)律懲戒。及時移送中國證監(jiān)會處理。設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)六、證監(jiān)會監(jiān)管措施——掌握、多選題責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。七、期貨從業(yè)人員自律管理的辦法（一）管理辦法包括的內(nèi)容——掌握、多選題1、從業(yè)資格考試2、從業(yè)資格注冊和公示3、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則4、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)5、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等（二）管理辦法由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會

3、核準(zhǔn)?！袛囝}第五章罰則一、擅自從業(yè)的處罰例題．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處(A)萬元以下罰款。A．3B．5C．10D．15二、有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：——掌握、多選題、一般很少考罰款及刑罰年限4項三、違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報復(fù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。例題．有下列行為(ABCD)之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。A．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)B．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假C．在協(xié)

4、會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合D．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起l0個工作日內(nèi)向協(xié)會報告期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)第一章總則一、制定目的及依據(jù)——了解二、首席風(fēng)險官——掌握、選擇題負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員?！噙x題向期貨公司董事會負(fù)責(zé)?！獑芜x題三、監(jiān)管主體——理解第二章任免與行為規(guī)范一、首席風(fēng)險官聘任——掌握、單選題、判斷題、期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)——多選題4

5、、公司章程應(yīng)明確規(guī)定得事項——多選題例題．(C)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．期貨公司D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)二、首席風(fēng)險官的基本規(guī)范——根據(jù)常識理解記憶、多選題三、首席風(fēng)險官禁止行為——掌握、多選題例題．首席風(fēng)險官不應(yīng)有的行為有(ABD)。A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告C．及時匯報風(fēng)險情況D．利用職務(wù)之便牟取私利四、首席風(fēng)險官免除——掌握、注意細(xì)節(jié)知識易出單選題、判斷題、請參照精講班講義復(fù)習(xí)例題．期貨公

6、司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知(D)，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A．期貨公司B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會D．本人第三章職責(zé)與履職保障一、職責(zé)——重點(diǎn)掌握、多選題、注意細(xì)節(jié)知識3項例題．首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向(BCD)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司總經(jīng)理C．董事會D．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)二、依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除以上所列職責(zé)事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：——重點(diǎn)掌握、多選題3項例題．對于依法委托其他機(jī)構(gòu)

7、從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查(ABCD)事項。A．期貨公司客戶保證金安全存管制度B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險D．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定三、對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第一點(diǎn)所列職責(zé)事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：——重點(diǎn)掌握、多