外匯資金交易部分

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1、外匯業(yè)務(wù)知識競賽題庫（外匯資金交易部分）一、填空題：1、遠(yuǎn)期結(jié)售匯是我行與客戶約定將來_某一時(shí)刻_、某一期間為客戶辦理結(jié)匯或售匯業(yè)務(wù)。2、“即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)”是指我行與客戶簽訂即期結(jié)售匯相關(guān)協(xié)議，約定在兩個工作日內(nèi)的某一時(shí)刻為客戶辦理結(jié)匯或售匯的幣種、金額、匯率等交易要素，到時(shí)雙方按照協(xié)議約定辦理結(jié)匯或售匯的業(yè)務(wù)。3、“與客戶之間的結(jié)售匯業(yè)務(wù)”按照客戶對象不同，可以分為對公結(jié)售匯業(yè)務(wù)和對私結(jié)售匯業(yè)務(wù)。4、人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)是我行與客戶在約定期限內(nèi)交換約定數(shù)量的人民幣與外幣本金，同時(shí)定期交換兩種貨幣利息。5、我行辦理大額結(jié)售匯詢價(jià)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)是折結(jié)匯200萬美元，售匯100萬美元。6、遠(yuǎn)期

2、結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)實(shí)行實(shí)需原則并實(shí)行履約審核。7、提前履約，經(jīng)辦行與客戶敘做一筆掉期交易。掉期交易的近端方向和原交易相同，遠(yuǎn)端方向和原交易相反。8、人民幣外匯貨幣掉期中外幣參考利率由銀行與客戶協(xié)商約定。9、代合作銀行客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)按照合約的5%占用合作銀行總行在我行的授信額度。10、我行可辦理的遠(yuǎn)期交易分為有固定到期日的遠(yuǎn)期交易和可在未來某一時(shí)間段內(nèi)進(jìn)行交割的擇期交易。1、為適應(yīng)國際外匯市場交易慣例，我行在辦理法人客戶外匯買賣業(yè)務(wù)時(shí)不對客戶提供提前交割或展期服務(wù)。2、我行可辦理的掉期外匯買賣包括即期對遠(yuǎn)期的掉期交易和遠(yuǎn)期對遠(yuǎn)期的掉期交易。3、遠(yuǎn)期外匯買賣的起息日自交

3、易日后2個工作日起息。4、已獲準(zhǔn)辦理人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)1年以上的分支機(jī)構(gòu)，均可開辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)，無需另行申請或報(bào)備。5、“人民幣外幣貨幣掉期業(yè)務(wù)”的利息交換指雙方定期向?qū)Ψ街Ц兑該Q入貨幣計(jì)算的利息金額，可以固定利率計(jì)算，也可以浮動利率計(jì)算。6、”人民幣外幣貨幣掉期業(yè)務(wù)”是指我行與客戶簽訂《人民幣對外匯衍生交易主協(xié)議》及相關(guān)配套合同文本，在約定期限內(nèi)交換約定數(shù)量人民幣與外幣本金，同時(shí)定期交換兩種貨幣利息。7、PETS系統(tǒng)結(jié)售匯對客成交價(jià)區(qū)間由系統(tǒng)在牌價(jià)基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶等級分類和價(jià)格點(diǎn)差區(qū)間自動計(jì)算得出。8、對客成交價(jià)原則上不得由于總分行平盤價(jià)。特殊情況下，如確需以由于平盤價(jià)的價(jià)

4、格與客戶達(dá)成交易，須由經(jīng)辦行國際業(yè)務(wù)部門主管審查，經(jīng)辦行主管行長審批，并留檔備查。9、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)的交易類型分為即期對遠(yuǎn)期的掉期交易和遠(yuǎn)期對遠(yuǎn)期的掉期交易。10、客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)履約時(shí)，應(yīng)向銀行提交相關(guān)履約申請書，以及符合國家外匯管理規(guī)定的有效憑證和單據(jù)。1、遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)，客戶提前履約的次數(shù)不限，總金額不得超過原遠(yuǎn)期結(jié)售匯或人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)簽約金額。2、總行通過各種系統(tǒng)或途徑發(fā)布的交易價(jià)格中，非系統(tǒng)原因出現(xiàn)交易價(jià)格不一致的，以PETS系統(tǒng)交易價(jià)格為準(zhǔn)。二、單選題：1、我行外匯業(yè)務(wù)經(jīng)辦行可以保留的結(jié)售匯敞口頭寸是（　　）。A、不可保留敞口B、5萬美元　

5、C、1萬美元D、不一定，根據(jù)上級行給各家行核定的額度確定，每年調(diào)整答案：(A）2、為了規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，上級行規(guī)定外匯業(yè)務(wù)經(jīng)辦行要對未到期遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)至少多長時(shí)間進(jìn)行一次市值評估。A、每日B每旬C每月B、每季答案：(C）3、即期外匯交易的起息日為（　?。?。A、T＋0　　B、T＋1　　C、T+2　　D、以上均可以答案：(D）4、遠(yuǎn)期結(jié)售匯敞口按上級行文件規(guī)定應(yīng)()A、軋差平盤B、逐筆平盤C、并筆平盤D逐筆平盤，若同一天同一客戶有多筆發(fā)生，也可并筆平盤答案：(B）5、即期結(jié)售匯最長可做()交易。A、T+0B、T+1C、T+2　D、T+3　答案：(C）6、我行為客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)按規(guī)定一般須

6、向客戶按合約金額的（　　）收取保證金。A、3%B、10%C、5%D、8%答案：(C）7、我行為客戶辦理的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)后，如果市場向不利于客戶方向發(fā)展或客戶資信情況發(fā)生變化，即客戶虧損市值評估達(dá)到所交納保證金的()時(shí)，我行應(yīng)向客戶追繳保證金。A、80%B、70%C、60%D、50%答案：(A）8、對于首次在我行辦理遠(yuǎn)期外匯買賣或掉期外匯買賣的客戶，經(jīng)辦行應(yīng)與客戶簽署（D）A《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司客戶遠(yuǎn)期／掉期外匯買賣業(yè)務(wù)主協(xié)議》B《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司客戶衍生交易主協(xié)議》C《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶外匯買賣交易申請書》DA或B9、即期外匯買賣的起息日為自交易日起至交易日加（B）個工作日止

7、。A1B2C3D010、以下關(guān)于保證金的幣種，說法正確的是（C）A只能是美元或人民幣B只能是人民幣C幣種可為人民幣或其他可自由兌換貨幣D只能是可自由兌換貨幣11、各經(jīng)辦行可根據(jù)客戶的資信情況自行調(diào)整遠(yuǎn)期外匯買賣業(yè)務(wù)初始保證金收取比例，但不得少于（B）A1%B２％C3%D5%12、須追加保證金時(shí)，開戶行應(yīng)要求客戶在本行發(fā)出追加保證金通知后（B）內(nèi)向本行足額追加保證金。否則，視為客戶違約。A3個工作日B５個工作日C3天D5天13、客戶外