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1、航空公司安全管理系統(tǒng)（SMS）的背景及基本原理中國民航學(xué)院安全學(xué)院譯印2005年8月目錄簡介10.1目標(biāo)10.2SMS收益1第1章背景31.1航空安全歷史31.1.1機(jī)械階段31.1.2人為因素階段31.1.3組織階段31.2Westrum的組織觀點(diǎn)41.2.1病態(tài)型組織41.2.2官僚型組織41.2.3成長型組織41.3事故起因的里森模型51.3.1組織失效的類型61.4傳統(tǒng)的安全管理61.4.1安全管理者61.5安全改革71.5.1安全文化7第2章SMS的基礎(chǔ)92.1起源92.1.1系統(tǒng)安全的步驟92.1.2SMS/系統(tǒng)安全定義102.2S
2、MS目標(biāo)102.3對于運(yùn)營人和航空業(yè)來說SMS意味著什么112.4SMS與其它管理系統(tǒng)的關(guān)系112.5SMS活動12第3章SMS詳細(xì)資料163.1組織163.1.1文化和安全文化163.2管理框架173.2.1責(zé)任主管173.2.2計劃183.2.3程序和措施193.2.4控制193.2.5安全管理人員的任務(wù)193.2.6員工的任務(wù)20第4章風(fēng)險管理214.1風(fēng)險評估214.1.1風(fēng)險評估中的問題224.2風(fēng)險管理234.3風(fēng)險評估矩陣234.3.1風(fēng)險價值判斷264.3.2風(fēng)險接受274.4危險控制和緩解284.4.1危險控制/緩解284.4
3、.2系統(tǒng)安全優(yōu)先次序294.5核實(shí)29第5章危險信息系統(tǒng)315.1要求315.2資源31第6章結(jié)論336.1“從上到下”的變化336.2“從下到上”的變化336.3安全問題—商業(yè)問題33附錄1SMS矩陣38附錄2航空承運(yùn)人建立安全管理系統(tǒng)大綱42附錄2.1原則42附錄2.3討論42附錄2.4SMS組成部分42附錄2.4.1方法—全公司范圍內(nèi)全面、系統(tǒng)的安全管理。42附錄2.4.2文件44附錄2.4.3安全審查44附錄2.4.4培訓(xùn)44附錄2.4.5質(zhì)量保證45附錄2.4.6應(yīng)急相應(yīng)計劃45附錄2.5總結(jié)45附錄3安全風(fēng)險評估過程（SRA）46附
4、錄3.1計劃48附錄3.1.1問題48附錄3.1.2措施48附錄3.2危險識別和分析50附錄3.2.1定義50附錄3.2.2識別50附錄3.2.3歷史數(shù)據(jù)50附錄3.2.4危險識別的方法50附錄3.2.5危險識別和分析51附錄3.3險評估53附錄3.3.1定義53附錄3.3.2更重要的定義54附錄3.4.決定和報告55附錄3.4.1報告文件55附錄3.4.2建議55附錄3.5評價56附錄3.5.1確認(rèn)、監(jiān)控和反饋56附錄3.5.2普通的危險及其種類58附錄3.5.3設(shè)計的考慮59附件1簡單的初步危險分析工作表60附件2詳細(xì)的危險分析工作表61附
5、件3詳細(xì)的危險分析工作表（內(nèi)容）62附件4危險分析矩陣實(shí)例63附件5決策矩陣66附錄4加拿大的SMS67附錄4.1加拿大的SMS要求67附錄4.2批評68附錄4.2.1概述68附錄4.2.2加拿大運(yùn)輸部及其強(qiáng)制力68附錄4.2.3問題68簡介這部分將對安全管理系統(tǒng)（SMS）進(jìn)行簡單的介紹。SMS通過對危險（是航空運(yùn)行的固有屬性）進(jìn)行有效的管理來保證航空營運(yùn)人的健康運(yùn)行的主動措施。簡單表述為：·SMS是一個系統(tǒng)方法的工作員。·SMS將員工和管理者、經(jīng)驗(yàn)和信息結(jié)合在一起?！MS與管理當(dāng)局的審核系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)。0.1目標(biāo)我們的目標(biāo)是解釋SMS的背景和理
6、論，并概括航空公司要建立和實(shí)施一個有效的公司的SMS方案需要采取的措施。我們將檢查管理人員和員工的任務(wù)和作用，并詳細(xì)介紹作為SMS核心的安全風(fēng)險評估（SRA）方法.0.2SMS收益在航空安全中最大的挑戰(zhàn)是在公司內(nèi)進(jìn)行積極的變革以改善安全。在這一點(diǎn)上，如果你想工作非常有效率，那么你一定要保證你的可信度和客觀性。只要具備了充分的知識和技能，你就可以持續(xù)的改進(jìn)公司的安全目標(biāo)。這個手冊提供了評估航空公司安全性能的方法，并根據(jù)需要進(jìn)行有效的變革。這個觀點(diǎn)可以幫助你更高效的與政府部門進(jìn)行工作，他們同時也開始把同樣的理念和方法引入到他們的操作之中。SMS起源
7、于英國和澳大利亞；歐洲聯(lián)邦航空局也推薦SMS。在北美，加拿大運(yùn)輸部正通過管理當(dāng)局要求的形式在所有航空運(yùn)行中實(shí)施SMS，美國聯(lián)邦航空局也在推動SMS的應(yīng)用。本手冊的目的是提供知識和技能，以改善風(fēng)險管理決策并為對公司運(yùn)行具有最大威脅的問題分配資源。運(yùn)用SMS方法可以幫助你有效的評估風(fēng)險和制定解決方案。SMS鼓勵實(shí)事求是的辯論并提供安全問題的溝通方法，這些安全問題對公司決策者具有強(qiáng)制性的和說服力。SMS是一種著眼于整個組織的管理模式。它將航線管理、安全專業(yè)知識和全體員工綜合在一起構(gòu)建公司范圍的“安全文化”。安全文化對公司的運(yùn)行和繁榮是至關(guān)重要的。從傳
8、統(tǒng)的安全方法到涵蓋整個組織的方法的轉(zhuǎn)變是安全發(fā)展的關(guān)鍵。在20世紀(jì)初期，一個著名的英國法學(xué)家發(fā)現(xiàn)：“每一起事故都是組織故障的表現(xiàn)”到了21世紀(jì)，這個觀
