有限公司募集資金專項存儲和使用管理辦法.pdf

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1、廣西桂東電力股份有限公司募集資金專項存儲和使用管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范廣西桂東電力股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運用，最大程度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《廣西桂東電力股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定《廣西桂東電力股份有限公司募集資金專項存儲和使用管理辦法》（

2、以下簡稱“本辦法”）。第二條本辦法所稱“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）、非公開發(fā)行證券以及根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定允許采用的其他方式向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。第四條公司對募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。募集資金應按照招股說明書、募集說明書或發(fā)行報告書等信息披露文件所列用途使用，未經(jīng)股東大會

3、批準，任何人無權(quán)改變公司公開披露的募集資金用途。第五條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范運用募集資金，自覺維護公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第六條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法的規(guī)定。1第二章募集資金的存放第七條為便于募集資金的使用和對使用情況進行監(jiān)督，公司建立募集資金專項存儲制度。公司募集資金應當在信譽良好的銀行設(shè)立專項存儲賬戶，以確保募集資金（包括尚未投入使用的資金、按計劃分批投入暫時

4、閑置的資金、項目剩余資金等）的安全。專項存儲賬戶不得存放非募集資金或用作其它用途第八條公司認為募集資金的數(shù)額較大且根據(jù)投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)專項存儲帳戶的，在堅持同一投資項目的資金在同一專項存儲帳戶存儲原則的前提下，經(jīng)董事會批準可以在一家以上銀行開設(shè)專項存儲賬戶，募集資金專項存儲賬戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第九條專項存儲賬戶的設(shè)立應由公司董事會作出決定，公司財務(wù)部負責執(zhí)行，并在董事會秘書處備案。第三章募集資金的使用和審批第十條募集資金必須嚴格按照公司股東大會審議通過的招股說明書、募集說明

5、書或發(fā)行報告書等信息披露文件中承諾的用途、金額和投入時間來使用，資金的實際使用情況向公司董事會匯報，確保募集資金使用按照規(guī)定的計劃進度實施。第十一條確因不可預見的客觀因素影響，募集資金不能按預期計劃使用時，公司必須就實際情況及時向董事會報告，并詳細說明原因，由董事會根據(jù)情況作出決議并公告。第十二條公司不得隨意變更募集資金用途，公司如變更募集資金投向，應通知保薦機構(gòu)及保薦代表人并依照法定程序報經(jīng)董事會、股東大會批準，辦理必需的審批手續(xù)并在指定報刊披露后方可執(zhí)行。第十三條公司募集資金使用的實施情況與公司在招股說明書或募集說明

6、書等法律文件中的承諾相比，出現(xiàn)以下變化，視作改變募集資金用途：（一）放棄或增加募集資金使用項目；（二）證監(jiān)會或交易所認定的其他情況。第十四條閑置募集資金在暫時補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生2品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。超過當次募集金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議批準，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。獨立董事、保薦人須單獨發(fā)表意見并披露。第十五條公司在使用募集資金進行項目投資時，資金投出必須嚴格按照《公司章程》和本辦法

7、履行資金使用審批手續(xù)，即在使用部門提出使用募集資金申請后，經(jīng)財務(wù)部門審核，財務(wù)負責人、總裁、董事長或董事長授權(quán)人批準，由會計部門撥付。第四章募集資金使用情況的監(jiān)督和信息披露第十六條募集資金使用情況由公司審計部門進行日常監(jiān)督，定期對募集資金使用情況進行檢查核實,每半年對募集資金使用情況進行一次專項核查，并將檢查核實情況報告董事會,同時抄送監(jiān)事會和總裁。第十七條獨立董事有權(quán)對募集資金使用情況進行檢查。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，可以聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對募集資金使用情況進行專項審計。第十八條監(jiān)事會有權(quán)對募集資金

8、使用情況進行檢查、監(jiān)督。第十九條保薦機構(gòu)及其指定的保薦代表人有權(quán)對公司的募集資金使用情況進行監(jiān)督和檢查。公司應積極配合保薦人的督導工作，主動向保薦人通報募集資金的使用情況，授權(quán)保薦代表人到有關(guān)銀行查詢募集資金支取情況，為保薦代表人提供其他必要的配合和資料。第二十條公司將嚴格按照《上市規(guī)則》、《公司章程》和公司《信息披