ST銀廣夏募集資金使用管理辦法.pdf

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1、廣夏（銀川）實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范本公司公開募集資金的管理和使用，提高募集資金使用的效率和效果，防范資金使用風(fēng)險(xiǎn)，確保資金使用安全，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《廣夏（銀川）實(shí)業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱公開募集資金（以下簡稱“募集資金”）是指公司通

2、過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并按照招股說明書（或其他公開募集資金說明書，下同）承諾的募集資金使用計(jì)劃安排募集資金的使用。第四條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金使用監(jiān)督的三方協(xié)議并報(bào)深圳證券交易所備案，公告協(xié)議主要內(nèi)容。第五條募集資金只能用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資

3、金使用項(xiàng)目。公司變更募集資金使用項(xiàng)目必須經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)，并履行信息披露義務(wù)和其他相關(guān)法律義務(wù)。第六條公司董事局負(fù)責(zé)制定募集資金的詳細(xì)使用計(jì)劃，組織募集資金使用項(xiàng)目的具體實(shí)施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。募集資金使用項(xiàng)目通過公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī)定。第七條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。第八條未按規(guī)定使用募集資金或擅自

4、變更募集資金用途而未履行法定批準(zhǔn)1程序，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。第二章募集資金的存放第九條為方便募集資金的使用，加強(qiáng)對募集資金使用情況的監(jiān)督，公司對募集資金的存放實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。第十條公司應(yīng)當(dāng)在銀行設(shè)立專用賬戶存儲(chǔ)募集資金，并與開戶銀行簽訂募集資金專用賬戶管理協(xié)議。專用賬戶的設(shè)立由公司董事局批準(zhǔn)，在公司申請公開募集資金時(shí)，該賬戶的設(shè)立情況及相關(guān)協(xié)議與申請材料一并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、寧夏證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。第十一條公司認(rèn)為募集資

5、金的數(shù)額大，并且結(jié)合投資項(xiàng)目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)專用賬戶的，應(yīng)堅(jiān)持集中存放、便于監(jiān)督的原則，同一投資項(xiàng)目的資金須在同一專用賬戶存儲(chǔ)，但專用賬戶數(shù)不能超過證券監(jiān)管部門、證券交易或結(jié)算機(jī)構(gòu)限制的戶數(shù)。第十二條對專用賬戶資金的調(diào)用計(jì)劃由公司董事局會(huì)議決議批準(zhǔn)。公司從專用賬戶調(diào)用募集資金時(shí)，應(yīng)向開戶銀行提供由董事局作出的最近一期調(diào)用募集資金的半年計(jì)劃，作出該計(jì)劃的董事局會(huì)議召開日至向開戶銀行提供該計(jì)劃的期限不得超過半年。第十三條公司就專用賬戶與開戶銀行簽訂的協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）公司與

6、開戶銀行同意將公司每季度的資金使用數(shù)額及時(shí)向?qū)幭淖C監(jiān)局報(bào)告；（二）公司及開戶銀行同意配合中國證監(jiān)會(huì)、寧夏證監(jiān)局或保薦機(jī)構(gòu)對專用賬戶有關(guān)資料的查閱。第十四條公司應(yīng)積極督促存儲(chǔ)募集資金的商業(yè)銀行履行募集資金使用監(jiān)管協(xié)議。該商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對賬單或通知專用賬戶大額收取情況，以及存在未配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)或保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專用賬戶資料情況的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專用賬戶。第三章募集資金的使用第十五條募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。募2集資金用途應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)

7、政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定，不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。禁止對公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。第十六條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第十七條公司進(jìn)行募集資金項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管理制度和本辦法的規(guī)定，履行審批

8、手續(xù)。所有募集資金項(xiàng)目資金的支出，均首先由資金使用部門提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由公司總裁簽字后，方可予以付款；超過董事局授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事局審批。第十八條投資項(xiàng)目應(yīng)按募集資金項(xiàng)目計(jì)劃書進(jìn)度實(shí)施，項(xiàng)目經(jīng)辦部門要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向總裁提供具體工作進(jìn)度計(jì)劃，向社會(huì)公開披露投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度情況。確因不可預(yù)見的客觀要素影響，項(xiàng)目不能按計(jì)劃進(jìn)度完成時(shí)，公司總裁應(yīng)及時(shí)向董事局及董事局主席報(bào)告，并履行信息披露義務(wù)。第十