4、股指期貨投資者適當性制度操作指引（

《4、股指期貨投資者適當性制度操作指引（》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）第一章總則第一條為落實股指期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司會員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》和中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條期貨公司會員應當按照中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。第三條期貨公司會員應當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。第二章股指期貨投資者適

2、當性標準操作要求第一節(jié)可用資金要求第四條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。第五條投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。12第二節(jié)知識測試要求第六條期貨公司會員應當從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。第七條一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。第八條期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷

3、及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。第九條期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。第十條測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。第十一條期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十二條期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試。第十三條期貨公司會員12為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過

4、知識測試的時間不得超過二個月。第三節(jié)交易經(jīng)歷要求第十四條期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。第十五條投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。期貨公司會員應當從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進行認定。第十六條投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單

5、作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。第四節(jié)一般法人及特殊法人投資者的特殊要求第十七條一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。第十八條一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件12。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。第十九條特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明

6、文件。第五節(jié)其他要求第二十條期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴重不良誠信記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第三章股指期貨投資者適當性綜合評估操作要求第一節(jié)一般規(guī)定第二十一條期貨公司會員應當按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。期貨公司會員應當根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》（見附件），期貨公司會員高

7、級管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、評估復核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責任人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。第二十二條綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。12對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，扣減分數(shù)不設(shè)上限。第二十三條期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。第二十四條期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開

8、立股指期貨交易編碼。第二節(jié)基本情況評估第二十五條投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。第二十六條期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資