證券發(fā)行與承銷06982

《證券發(fā)行與承銷06982》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在教育資源-天天文庫。

1、證券發(fā)行與承銷一、單項選擇題(本大題共60題，每題0.5分，共30分)1定向發(fā)行的證券公司債券最小轉讓單位為面值（）。A.1萬元B.10萬元C.50萬元D.100萬元2在重大資產重組的資產評估中，上市公司獨立董事不需對（）發(fā)表獨立意見。A.評估機構的獨立性B.評估方法與評估目的的相關性C.評估假設前提的合理性D.評估定價的公允性3資產支持證券的承銷機構應具備的條件不包括（）。A.注冊資本不低于5億元人民幣B.具有較強的債券分銷能力C.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道D

2、.最近2年內沒有重大違法、違規(guī)行為4下列各項屬于外部信用增級的是（）。A.超額抵押B.備用信用證C.資產支持證券分層結構D.現金抵押賬戶5受托機構應與信用評級機構就資產支持證券跟蹤評級的有關安排作出約定，并應于資產支持證券存續(xù)期內每年的（）前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。A.6月1日B.6月30日C.7月1日D.7月31日6轉換價值公式為（）。A.CV=P×RB.CV=B×RC.CP=V×RD.CR=P×V7股份有限公司修改公司章程，必須經出席（）的股東所持表決權的（）以上通過

3、。A.董事會，1/2B.股東大會，1/2C.董事會，2/3D.股東大會，2/38商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向（）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行9企業(yè)收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審，經初審同意后，自評估基準日起（）個月內向國有資產監(jiān)督管理機構提出核準申請。A.8B.6C.4D.310（）是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股

4、票的要約邀請性文件。A.招股說明書B.發(fā)行保薦書C.法律意見書D.招股說明書摘要2511IAS規(guī)定長期投資權益低于（）%，采用成本法。A.5B.10C.15D.2012內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（）。A.3000，20%B.3000，25%C.5000，20%D.5000，25%13證券公司公開債募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日

5、后（）個月內有效。A.3B.6C.1D.1214關于并購重組委召集人的職責，下列說法不正確的是（）。A.組織參會委員發(fā)表意見、進行討論B.總結并購重組委會議審核意見C.組織投票并宣讀表決結果D.在會議記錄、審核意見、表決結果等會議資料上簽名確認，同時提交工作底稿15自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起（）日內，本次重大資產重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構，并予以公告，超過（）個月未實施完畢的，核準文件失效。A.30，6B.30，12C.

6、60，6D.60，1216派出機構如對輔導機構報送的資料有異議的，應于（）個工作日內書面反饋給輔導機構。A.7B.10C.15D.3017上市初審合格后，證監(jiān)會將初審報告和申請文件提交（）審核。A.國家計委B.經貿委C.股票發(fā)行審核委員會D.國務院18（）對股份有限公司的發(fā)行上市申請作出核準或不核準的決定。A.證監(jiān)會B.國務院C.股票發(fā)行審核委員會D.主承銷商19下列各項屬于外部信用增級的是（）。A.超額抵押B.備用信用證C.資產支持證券分層結構D.現金抵押賬戶20下

7、列不屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是（）。A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份比例為10%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記錄21輔導機構應督促輔導對象實現獨立運營，做到()獨立完整，主營業(yè)務突出，形成核心競爭力。25A.生產、資產、人員、財務、機構B.業(yè)務、資產、人員、財務、機構C.業(yè)務、資本結構、人員、財務、機構

8、D.業(yè)務、資產結構、人員、財務、管理22股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應由()確定。A.發(fā)行人B.承銷商C.證券交易所D.發(fā)行人與承銷商23在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以()為要件。A.經簽字股票交付B.認股者載入股東名冊C.認股者認股款項的繳納D.股票數載入股東磁卡賬戶24發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登()，對發(fā)行方案