佃農(nóng)理論》的前因后果

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1、《佃農(nóng)理論》的前因后果張五?！兜柁r(nóng)理論》是我學(xué)生時(shí)的論文習(xí)作，大約1966年5月動(dòng)工，1967年4月交卷。那時(shí)在加州長(zhǎng)堤大學(xué)任教職，每星期要教十二課，又要在長(zhǎng)堤藝術(shù)博物館開什么個(gè)人攝影展覽，所以真正下功夫的時(shí)間不到六個(gè)月。66年的秋天，我有三個(gè)月聽不知音，食不知味。1967年9月到了芝加哥大學(xué)，見到那里的圖書館有很詳盡的資料，就把論文加長(zhǎng)了四分之一。芝加哥大學(xué)出版社把該書精裝面市時(shí)，已是1969年了?！兜柁r(nóng)理論》這本書有兩個(gè)特色。其一是歷久猶新：出版后30年，該書及書內(nèi)的文章每年還被引用大約二十次；另一

2、方面，好些學(xué)者朋友認(rèn)為該書是今天大行其道的合約理論的“始作俑者”。其二，作為一本“名著”，這本書的滯銷可能破了世界紀(jì)錄。天下間怎會(huì)有這樣可憐的事？1969年藝大出版社印制了10OO本；世界各地的大學(xué)圖書館自動(dòng)買了500本；作者及其學(xué)生、朋友等買了大約300本；25年后芝大出版社決定把版權(quán)交還給我時(shí)，竟然還有“貨尾”20多本送給我。可以這樣說(shuō)吧，真正在市場(chǎng)出售的，四分之一個(gè)世紀(jì)不到2O0本！今天朋友們要求重印，而北京的商務(wù)印書館又花了3年時(shí)間搞中譯本，我就閑筆回顧，好叫后學(xué)的知道《佃農(nóng)理論》的一些往事。尋

3、尋覓覓的日子1959年我進(jìn)入洛杉機(jī)加州大學(xué)，61年學(xué)土，62年碩士，63年的春夏之交就考完了博士試。殊不知這勢(shì)如破竹的進(jìn)度，在博士試后卻碰到銅墻鐵壁：有整整3年的時(shí)間找不到自己滿意的論文題材。兩年中我換了四個(gè)題材，到最后都放棄了。敗走麥城，要不是因?yàn)槔碚撋系睦щy解決不了（如風(fēng)險(xiǎn)的高低如何量度），就是資料不足（如林業(yè)的各種定價(jià)），或語(yǔ)言不通（如日本的明治維新），又或者是題材過(guò)于龐大（如香港的租務(wù)管制）。這些強(qiáng)攻不下的題材，當(dāng)時(shí)使我氣餒。于今回顧，這些失敗對(duì)我后來(lái)的學(xué)術(shù)生涯大有好處。這不僅使我在四個(gè)題材上成

4、為一個(gè)準(zhǔn)專家，而更重要的是對(duì)搜集資料學(xué)滿了功夫。1965年8月，心灰意冷之余，我放棄學(xué)術(shù)，工余之暇拿著相機(jī)靜坐在一個(gè)園林中搞攝影。六個(gè)月后卷土重來(lái)，在圖書館找到一些關(guān)于臺(tái)灣農(nóng)業(yè)的資料。那里1949年的土地改革，把地主與農(nóng)民的分成，規(guī)定地主不能超過(guò)農(nóng)產(chǎn)品的37.5％。令經(jīng)濟(jì)學(xué)者難以置信的，是在這政府硬性的約束下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量急升。我當(dāng)時(shí)懷疑那是臺(tái)灣政府的數(shù)字游戲，要宣傳一下國(guó)民黨的優(yōu)越性。但多方調(diào)查的結(jié)果，是產(chǎn)量上升的數(shù)字可信。政府管制，生產(chǎn)怎會(huì)上升的？三個(gè)原則的理論我想，要解釋這個(gè)怪現(xiàn)象，第一步是要做出一個(gè)

5、分成沒有管制的租田理論，而分成租田就是佃農(nóng)了。我沒有參考有關(guān)的理論讀物，只兩天這理論就做了出來(lái)。我跟著把分成的百分比管制加上去，在理論邏輯上生產(chǎn)竟然上升。這結(jié)論不容易相信，但反復(fù)查核理論的每一步，找不到有任何錯(cuò)漏的地方。當(dāng)時(shí)在長(zhǎng)堤大學(xué)共用同一辦公室的是EldonDvorak。我請(qǐng)他坐下來(lái)，逐點(diǎn)逐步地向他解釋我的理論結(jié)構(gòu)。他聽得很用心，提出不少問(wèn)題，我都答得清楚。幾個(gè)小時(shí)后，他突然說(shuō)：你的理論會(huì)引起地震！對(duì)我來(lái)說(shuō)，該理論的“創(chuàng)立”順理成章，沒有什么新意。我只拿著三個(gè)基本原則去推理。第一，我是阿爾奇安（A.

6、A.Alchian1914－）的入室弟子，又熟讀科斯（R．H.Coase1910－）的論著，當(dāng)然明白產(chǎn)權(quán)對(duì)行為的重要性。土地是地主的私產(chǎn)，勞力是農(nóng)民的私產(chǎn)，所以要從私產(chǎn)的局限入手。第二，佃農(nóng)分成是一種合約，與任何合約一樣，其中的條件是由雙方議定的。第三，農(nóng)民之間要競(jìng)爭(zhēng)，地主之間也要競(jìng)爭(zhēng)，所以佃農(nóng)合約中的條件（這包括分成百分比），是在私產(chǎn)與競(jìng)爭(zhēng)這兩種局限下決定的。我對(duì)這三個(gè)理論基礎(chǔ)很執(zhí)著，任何稍有分歧的推論都不考慮。所以在佃農(nóng)制度下，農(nóng)民與地主的投資，農(nóng)戶租用土地的大小與耕種勞力的多少，及地主與農(nóng)民分成的

7、百分比，皆是由上述的三個(gè)理論基礎(chǔ)決定的。另一方面，這些被決定的項(xiàng)目，就是佃農(nóng)合約的條件了。有了如上的佃農(nóng)理論，我很容易知道地主在土地上的分成收入與固定租金、雇用農(nóng)民浪耕自種等不同形式的收入大致相同。這是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的局限條件大致一樣。但既然資源的運(yùn)用與收入的分配大致相同，為什么會(huì)有不同的合約安排呢？這是個(gè)淺而又不能不問(wèn)的問(wèn)題，后來(lái)觸發(fā)了今天大行其道的合約經(jīng)濟(jì)研究。佃農(nóng)理論做得滿意后，我就加入臺(tái)灣土地改革的約束地主分成的百分比，只幾分鐘就把問(wèn)題弄清楚了。因?yàn)檫@約束是在市場(chǎng)決定的分成之下，農(nóng)民的收入會(huì)高于他們另

8、謀高就的收入，所以在競(jìng)爭(zhēng)下他們必需增加勞力，使地主在較低的分成率中因?yàn)樯a(chǎn)增加而有點(diǎn)補(bǔ)償。這樣，農(nóng)產(chǎn)量就上升了。我反復(fù)思考，找不到錯(cuò)處，就寫了11頁(yè)紙，題為《佃農(nóng)理論——引證于臺(tái)灣的土地改革》，寄到加大作為博士論文的大綱。第一頁(yè)預(yù)告了大綱內(nèi)的六個(gè)結(jié)論。五個(gè)小時(shí)的爭(zhēng)辯1966年5月某日下午5時(shí)，加大為我的論文大綱開研討會(huì)，到會(huì)者大約4O人，其中十多位是教授。教授們沒有在會(huì)前讀過(guò)早已拿到的大綱，因?yàn)樗麄円恢抡J(rèn)為第一頁(yè)的六個(gè)結(jié)論全盤錯(cuò)了。當(dāng)我聽到